МЕНЮ

Menettelystä, jonka mukaan maassa asuvat ja ulkomailla asuvat henkilöt toimittavat tositteet ja tiedot valtuutetuille pankeille valuuttatapahtumia suorittaessaan, yhtenäisistä valuuttakaupan kirjanpito- ja raportointimuodoista, niiden toimittamisen menettelystä ja ehdoista

Osa I. Menettely, jonka mukaan maassa asuvat ja ulkomailla asuvat henkilöt toimittavat valtuutetuille pankeille tositteet ja tiedot valuuttatransaktioiden suorittamisen yhteydessä. Valuuttatransaktioiden yhtenäiset laskenta- ja raportointimuodot

Luku 1. Yleiset säännökset

1.1. Tämän ohjeen mukaisen työn järjestämiseksi valtuutettu pankki (valtuutetun pankin sivukonttori) (jäljempänä valtuutettu pankki, lukuun ottamatta suoraa viittausta valtuutetun pankin sivukonttoriin) määrittää työntekijöidensä keskuudesta vastuullinen työntekijä (työntekijät), jolla on (on) oikeus suorittaa valtuutetun pankin puolesta valuuttavalvontaasiamiehenä tässä ohjeessa tarkoitettuja valuuttavalvontatoimintoja, mukaan lukien tässä ohjeessa mainittujen asiakirjojen allekirjoittaminen ja todistaminen (jäljempänä vastuuhenkilönä).

1.2. Tässä ohjeessa säädetyissä tapauksissa asukkaat toimittavat valtuutetulle pankille tositteet ja tiedot, jotka on vahvistettu liittovaltion lain "Valuutan säätelystä ja valuutan valvonnasta" 4 §:n 23 osassa (jäljempänä "tapahtumien suorittamiseen liittyvät asiakirjat") , ottaen huomioon tällaisia ​​asiakirjoja koskevat vaatimukset, jotka on vahvistettu liittovaltion lain "Valuutan säätelystä ja valuutan valvonnasta" 5 §:n 23 osassa, sekä liittovaltion lain "Valuutan valvonnasta" 1.1 artiklan 1.2 ja 19 osien mukaiset tiedot. Valuuttasääntely ja valuutanvalvonta" (jäljempänä tiedot ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän federaation valuutan odotetusta kotiuttamisen ajoituksesta).

1.3. Todistus todisteista, tässä ohjeessa säädetyistä toimittamismenettelyistä ja -ajoista, on yhtenäinen kirjanpito- ja raportointimuoto asukkaiden valuuttakaupoista.

Pankkivalvontalomake, jonka muodostamista ja ylläpitoa koskevat menettelyt ja ehdot on vahvistettu tässä ohjeessa, on yksi valtuutettujen pankkien valuuttatapahtumien kirjanpito- ja raportointimuoto.

1.4 Valtuutettu pankki tuottaa tämän ohjeen lukujen 2 ja 3 mukaisesti raportointitietoja, kokoaa ja ylläpitää raportteja kotimaisten ulkomaanvaluutoissa ja Venäjän federaation valuutassa, ulkomailla asuvien Venäjän federaation valuutassa. , jotka vastaavat tämän ohjeen liitteessä 1 määriteltyjä operaatiotyyppien (jäljempänä operaatio) nimiä ja koodeja (jäljempänä tapahtumatiedot). - Kohta 1.4 sellaisena kuin se on muutettuna 4855. heinäkuuta 05.07.2018 päivätyllä Venäjän keskuspankin direktiivillä nro XNUMX-U

1.5. Tämä ohje koskee asukkaita, jotka ovat oikeushenkilöitä (lukuun ottamatta luottolaitoksia ja valtion yhtiötä "Kehitys- ja Ulkomaanpankki"), yksityisiä yrittäjiä tai yksityistä ammatinharjoittajia menettelyn mukaisesti. Venäjän federaation lainsäädännöllä perustettu (jäljempänä yhteisesti asukkaiksi kutsuttu). - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Tämä ohje koskee kotimaisia ​​yksityishenkilöitä, kun he suorittavat ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän federaation valuutan määräisiä valuuttakauppoja, jotka liittyvät lainojen myöntämiseen ulkomailla asuville ja tällaisten lainojen palauttamiseen ulkomailla asuvilta. pankkitilit (talletukset) (jäljempänä - yksityishenkilö - asukas). - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Tämän ohjeen vaatimukset koskevat ulkomailla asuvia henkilöitä lukuun ottamatta. - kappale sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin ohje nro 4855-U, 05.07.2018

1.6. Tätä ohjetta ei sovelleta Venäjän pankissa avatuilla tileillä suoritettaviin liiketoimiin eikä Venäjän federaation hallituksen valtuuttamien liittovaltion toimeenpanevien elinten transaktioihin, jotka ovat erityisesti valtuuttaneet suorittamaan valuuttatransaktiot Venäjän federaation 5 artiklan 5 osan mukaisesti. Liittovaltion laki "Valuuttasääntelystä ja valuuttavalvonnasta".

Luku 2. Asukkaiden toiminnan suorittamiseen liittyvien asiakirjojen toimittaminen. Ulkomailla asuvien tietojen toimittaminen liiketoimien aikana

2.1. Suorittaessaan valuuttahyvitysoperaatiota kauttakulkuvaluuttatilille asukkaan on toimitettava valtuutetulle pankille toiminnan suorittamiseen liittyvät asiakirjat viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa päivästä, jona valuutta on hyvitetty vaihtovaluuttatilille. ilmoitus valtuutetulle pankille sen hyvittämisestä kauttakulkuvaluuttatilille, lukuun ottamatta tämän ohjeen kohdissa 2.6, 2.7 ja kohdan 2.8 toisessa kohdassa mainittuja tapauksia.

Ulkomaan valuutan siirtovaluuttatilille hyvittämiseen liittyvien liiketoimien suorittamiseen liittyvät asiakirjat asukas toimittaa valtuutetulle pankille samanaikaisesti valuuttamääräyksen kanssa siirtovaluuttatililtä tai antamatta valuuttamääräystä valuuttatililtä. kauttakulkuvaluuttatili.

2.2. Asukkaalla on oikeus antaa valtuutetulle pankille määräys veloittaa kauttakulkuvaluuttatililtään sille hyvitetty valuutta ennen tämän ohjeen kohdan 2.1 mukaisten toimintojen suorittamiseen liittyvien asiakirjojen esittämistä edellyttäen, että asukas toimittaa valtuutetulle pankille tiedot tämän ohjeen liitteessä 1 mainitun tyyppitapahtuman nimeä vastaavan operaatiotyypin koodista (jäljempänä operaatiotyyppikoodi), hyvittäessään valuuttaa asukkaan kauttakulkuvaluuttatilille . - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Valtuutetun pankin asukkaan ilmoittaminen toiminnan tyypin koodista tämän momentin ensimmäisessä kohdassa määritellyssä tapauksessa tapahtuu valtuutetun pankin yhteisymmärryksessä asuvan kanssa vahvistamalla tavalla.

2.3. Valtuutettu pankki ulkomaan valuutan hyvittämiseen asukkaan kauttakulkuvaluuttatilille heijastaa toimintaa koskevissa tiedoissa itsenäisesti tämän ohjeen liitteen 2 mukaiset tiedot, mukaan lukien operaatiotyypin koodi, seuraavin ehdoin:

kun asukas toimittaa tiedot tämän ohjeen kohdassa 2.2 tarkoitetun toiminnan tyypin koodista, ennen toiminnan suorittamiseen liittyvien asiakirjojen toimittamista - viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona asukas on toimittanut tiedot valtuutetulle pankki;

kun asukas toimittaa liiketoimiin liittyvät asiakirjat - viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona asukas on toimittanut ne valtuutetulle pankille.

2.4. Kun asukas toimittaa valtuutetulle pankille toimintojen suorittamiseen liittyvät asiakirjat, valtuutettu pankki tarkastaa valtuutettu pankki tilille valuuttahyvityksen yhteydessä tämän ohjeen kohdan 2.2 mukaisen operaatiokoodin tiedot. asukkaan tiedoista pankin valtuuttaman toiminnan tyyppikoodista asukkaan toimittamissa liiketoimitiedoissa liiketoimien suorittamiseen liittyviin asiakirjoihin.

Jos tällaisten tapahtumien suorittamiseen liittyvien asiakirjojen tarkastuksen tulosten perusteella on muutettava valtuutetun pankin tapahtumatiedoissa aiemmin ilmoittamaa tapahtumatyyppikoodia, valtuutettu pankki tekee itsenäisesti muutokset tapahtumatyyppikoodiin tapahtumatiedoissa tämän ohjeen kohdan 2.3 kohdassa XNUMX määritellyn ajan kuluessa.

2.5. Veloittaakseen valuuttaa käyttötililtään ulkomaan valuutassa, asukkaan on samanaikaisesti ulkomaan valuutan poistomääräyksen kanssa toimitettava valtuutetulle pankille toiminnan suorittamiseen liittyvät asiakirjat, lukuun ottamatta kohdissa 2.6 ja 2.7 kohdassa mainittuja tapauksia. kaksi tämän oppaan lausekkeesta 2.8, lausekkeesta 10.11 ja luvusta 14.

Valtuutettu pankki poistaa ulkomaan valuutan asukkaan selvitystililtä ulkomaan valuutassa vasta, kun asukas on toimittanut valtuutetulle pankille toiminnan suorittamiseen liittyvät asiakirjat, lukuun ottamatta kohdan 2.6 ja 2.7 kohdan 2.8 toisessa kohdassa mainittuja tapauksia. , tämän ohjeen kohta 10.11 ja luku 14 .

Valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tapahtumatiedoissa tämän ohjeen liitteen 2 mukaiset tiedot, mukaan lukien tämän ohjeen liitteessä 1 määritellyn operaatiotyypin nimeä vastaavan toiminnan tyypin koodin, kun veloitetaan ulkomaista valuuttana asuvan valuuttamääräiseltä selvitystililtä asukkaan valtuutetulle pankille toimittamien liiketoimien suorittamiseen liittyvien asiakirjojen perusteella viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona ulkomaan valuutta on veloitettu asukkaan selvitystililtä ulkomaan valuutta.

2.6. Asukas ei saa toimittaa liiketoimiin liittyviä asiakirjoja valtuutetulle pankille suorittaessaan liiketoimia ulkomaan valuutassa seuraavissa tapauksissa:

  • kerättäessä varoja asukkaalta Venäjän federaation lainsäädännön mukaisesti;
  • kun ulkomaan valuutta veloitetaan asukkaan käyttötililtä ulkomaan valuutassa suoraveloituksella asukkaan suostumuksella (hyväksyntä, mukaan lukien etukäteen annettu hyväksyntä), joka on sovittu asukkaan ja valtuutetun pankin välillä Venäjän federaation lainsäädännön mukaisesti kansallinen maksujärjestelmä;
  • suoritettaessa liiketoimia asuvan ja valtuutetun pankin välillä, jossa asukkaalle on avattu ulkomaanvaluuttamääräinen käyttötili;
  • kun asukas poistaa ulkomaan valuutan valuuttamääräiseltä käyttötililtään ja hyvittää sen valuuttamääräiselle käyttötililleen, yhdessä valtuutetussa pankissa avatulle valuuttamääräiselle talletustililleen, kun valuutta poistetaan talletustililtä, ​​hyvitetään ulkomaan valuutta tilillesi valuuttamääräisellä talletuksella, kun talletat (nostot) käteistä ulkomaan valuuttaa käyttötilillesi (käyttötililtäsi) ulkomaan valuutassa;
  • kun asukas poistaa ulkomaan valuutan käyttötililtään ulkomaan valuutassa yksityishenkilön - ulkomailla asuvan - hyväksi, joka liittyy eläkkeiden, korvausten, etuuksien ja muiden maksujen maksamiseen Venäjän federaation eläketurvaa koskevassa lainsäädännössä säädetyissä tapauksissa ja vakuutukset;
  • kun asukas suorittaa pankkikortilla ulkomaan valuutan veloittamiseen liittyviä toimintoja asukkaan selvitystililtä ulkomaan valuutassa, lukuun ottamatta valtuutetun pankin tämän ohjeen luvun II mukaisesti rekisteröimän sopimuksen mukaisia ​​valuuttavaihtotoimia;
  • kun asukas suorittaa remburssin mukaisiin selvityksiin liittyviä toimintoja, paitsi tämän ohjeen luvussa 14 mainituissa tapauksissa.

Tämän kohdan 2-1 kohdassa määritellyissä tapauksissa valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tapahtumia koskevissa tiedoissa tämän ohjeen liitteen XNUMX mukaiset tiedot, mukaan lukien tapahtumalajin koodin, joka vastaa toimenpiteen tyypin nimeä. tämän ohjeen liitteessä XNUMX tällaisten toimintojen mukaisesti. Tässä kohdassa tarkoitetut tiedot on valtuutetun pankin ilmoitettava tapahtumatiedoissa viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona ulkomaan valuutta on hyvitetty asuvan valuuttamääräiselle tilille (valuuttamääräisen valuutan poistaminen asukkaan tililtä valuuttamääräisenä) .

2.7. Ulkomaisen henkilön kanssa tehdyn sopimuksen perusteella hyvitettäessä ulkomaan valuuttaa kotimaisen kauttakulkuvaluuttatilille tai poistettaessa valuuttaa asukkaan selvitystililtä ulkomaan valuutassa, velvoitteiden määrä on yhtä suuri tai enintään 200 tuhat ruplaa (jäljempänä - sopimus, joiden velvoitteiden määrä ei ylitä 200 tuhatta ruplaa), asukkaan on toimitettava valtuutetun pankin vahvistaman menettelyn mukaisesti valtuutetulle pankille tiedot operaatiotyyppiä vastaavasta koodista. näiden ohjeiden liitteessä 1 määritellyn toiminnan tyypin nimi.

Tämän kohdan ensimmäisessä kappaleessa määritelty sopimukseen perustuvien velvoitteiden määrä määräytyy sopimuksen tekopäivänä tai jos sopimuksen mukaisten velvoitteiden määrä muuttuu viimeisen sopimuksen tekopäivänä. sopimukseen tehdyt muutokset (lisäykset), joissa määrätään tällaisesta muutoksesta. Tämän lausekkeen ensimmäisessä kappaleessa määritellyn sopimuksen mukaisten velvoitteiden määrä lasketaan Venäjän keskuspankin vahvistaman ulkomaan valuutan virallisen vaihtokurssin mukaan ruplaa vastaan ​​tai jos virallinen Venäjän keskuspankki ei ole vahvistanut ulkomaan valuuttojen kurssia suhteessa ruplaan muulla Venäjän pankin suosittelemalla tavalla (jäljempänä ulkomaan valuuttojen kurssi suhteessa rupla).

2.8. Kotimaisen selvitysyhteisön valuuttamääräiseltä selvityspankkitililtä veloittaessaan ulkomaan valuuttaa selvityspalvelusopimuksen perusteella tai hyvitettäessä valuuttaa kotimaisen selvitysyhteisön valuuttamääräiselle selvityspankkitilille selvityspalvelusopimuksen perusteella, kotimainen selvitysyhteisö on toimitettava valtuutetulle pankille ulkomaan valuutan veloitus- tai hyvitystapahtumien suorittamiseen liittyvät asiakirjat maksaessaan palkkiota selvitysyhteisölle selvityspalvelusopimuksen perusteella, joka tämän ohjeen II kohdan mukaisesti edellyttää rekisteröinti.

Muissa tapauksissa, jotka eivät liity selvityspalvelun tarjoamisesta tehdyn sopimuksen mukaisen korvauksen maksamiseen selvitysyhteisölle, valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tapahtumatiedoissa tämän ohjeen liitteen 2 mukaiset tiedot, mukaan lukien tapahtumatyyppikoodin vastaa tämän ohjeen liitteessä 1 määritellyn tapahtumatyypin nimeä tämän ohjeen kohdassa 2.9 asetetussa määräajassa.

2.9. Valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tämän ohjeen liitteen 2 mukaisiin tapahtumatietoihin tämän ohjeen kohdassa 2.7 ja kohdan 2.8 kohdassa XNUMX määritellyt toiminnot, mukaan lukien operaatiotyyppikoodin, perustuen asukkaan toimittamiin tietoihin operaatiotyyppikoodi tai toimintojen suorittamiseen liittyvät asiakirjat (jos asukas toimittaa ne valtuutetulle pankille) ja (tai) muut tiedot, jotka valtuutetulla pankilla on hallussaan asuvan toimintaan liittyen, seuraavin ehdoin:

  • hyvitettäessä valuuttaa asukkaan kauttakulkuvaluuttatilille - viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä, kun asukas on toimittanut valtuutetulle pankille tiedot operaatiotyyppikoodista;
  • veloitettaessa ulkomaan valuuttaa asukkaan tililtä ulkomaan valuutassa - viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona valuutta on veloitettu asukkaan tililtä ulkomaan valuutassa.

2.10. Asukas, mukaan lukien rahoitusagentti (tekijä) - liittovaltion lain "Valuuttasääntelystä ja valuutan valvonnasta" 5 §:n 19 osassa määritelty asukas (jäljempänä rahoitusagentti (tekijä) - asukas) suorittaessaan tapahtuma, joka liittyy Venäjän federaation valuutan veloittamiseen valtuutetussa pankissa avatulta Venäjän federaation valuutassa olevalta tililtä, ​​joka vastaa näiden ohjeiden liitteessä 1 määriteltyä tapahtumatyyppiä, lukuun ottamatta lausekkeissa mainittuja tapauksia 2.14 ja 2.15 sekä tämän ohjeen kohdan 2.16 kohta XNUMX, on toimitettava valtuutetulle pankille samanaikaisesti seuraavat asiakirjat:

Venäjän federaation oikeusministeriön 19.06.2012 päivätyssä 383 päivätyssä asetuksessa nro 22.06.2012-P "Varojen siirtoa koskevista säännöistä" säädetty määräys varojen siirtämisestä 24667 nro 14.08.2013, 29387 nro 19, 2014. toukokuuta 32323 vuosinumero 11.06.2015, 37649. kesäkuuta 27 nro 2016, 40831. tammikuuta 31.07.2017 nro 47578, 2.13, heinäkuuta XNUMX nro XNUMX, XNUMX, XNUMX, XNUMX , joka on laadittu ottaen huomioon tämän ohjeen kohdassa XNUMX säädetyt vaatimukset (jäljempänä tapahtuman selvitystosite);

liiketoimiin liittyvät asiakirjat.

2.11. Tämän ohjeen kohdassa 2.10 mainituissa tapauksissa valtuutettu pankki veloittaa Venäjän federaation valuutan Venäjän federaation valuutassa asuvan selvitystililtä vain, jos asukas on toimittanut valtuutetulle pankille asiakirjat, jotka liittyvät toiminnan suorittaminen, lukuun ottamatta tämän ohjeen kohdissa 2.14 ja 2.15 sekä kohdan 2.16 toisessa kohdassa määrättyjä tapauksia.

2.12. Valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti toimintatiedoissa tämän ohjeen liitteen 2 mukaiset tiedot, mukaan lukien tämän ohjeen kohdassa 2.10 määriteltyjen toimintojen toiminnan lajin koodin, toiminnan harjoittamiseen liittyvien asiakirjojen perusteella. operaatiot, viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona Venäjän federaation valuutta on veloitettu Venäjän federaation valuutassa asuvan henkilön selvitystililtä.

2.13. Tapahtuman selvitystositteessa ennen tekstiosaa "Maksun tarkoitus" -muuttujan tulee sisältää tapahtumatyypin koodi, joka vastaa tämän ohjeen liitteessä 1 määriteltyä tapahtumatyypin nimeä sekä asukkaan toimittamien liiketoimien suorittamiseen liittyvien asiakirjojen sisältämien tietojen osalta.

Toimintotyyppikoodin tiedot tulee sulkea hakasulkeissa ja olla seuraavassa muodossa:

{VO<tapahtumatyyppikoodi>}.

Sisennykset (välilyönnit) kiharan aaltosulkeiden sisällä ei ole sallittuja.

Symboli "VO" on merkitty latinalaisilla isoilla kirjaimilla (esimerkiksi {VO11100}).

2.14. Asukas ei saa toimittaa valtuutetulle pankille liiketoimen selvitysasiakirjaa eikä liiketoimien suorittamiseen liittyviä asiakirjoja seuraavissa tapauksissa:

kun kerätään varoja asuvalta ulkomailla asuvan hyväksi Venäjän federaation lainsäädännön mukaisesti;

kun Venäjän federaation valuuttaa veloitetaan Venäjän federaation valuutassa asuvan selvitystililtä suoraveloituksella asukkaan suostumuksella (hyväksyntä, mukaan lukien hyväksyntä etukäteen), joka on sovittu asuvan ja valtuutetun pankin välillä Venäjän federaation kansallista maksujärjestelmää koskevan lainsäädännön kanssa;

kun asukas suorittaa liiketoimia pankkikorteilla, lukuun ottamatta valtuutetun pankin tämän ohjeen luvun II mukaisesti rekisteröimän sopimuksen mukaisia ​​selvitystapauksia;

kun asukas poistaa Venäjän federaation valuutan käyttötililtään Venäjän federaation valuutassa yksityishenkilön - ulkomailla asuvan - hyväksi, joka liittyy eläkkeiden, korvausten, korvausten ja muiden maksujen maksamiseen Venäjän federaation määräämissä tapauksissa. Venäjän federaation eläketurvaa ja vakuutuksia koskeva lainsäädäntö;

kun asukas suorittaa remburssin mukaisiin selvityksiin liittyviä toimintoja, paitsi tämän ohjeen luvussa 14 mainituissa tapauksissa.

Tämän kohdan kohdissa 2-1 määritellyissä tapauksissa valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tapahtumatiedoissa tämän ohjeen liitteen XNUMX mukaiset tiedot, mukaan lukien liitteen XNUMX mukaisen operaatiotyypin nimeä vastaavan operaatiotyyppikoodin. tähän ohjeeseen. Valtuutetun pankin on näytettävä tässä kohdassa määritellyt tiedot tapahtumatiedoissa viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä päivästä, jona Venäjän federaation valuutta on hyvitetty Venäjän federaation valuutassa asuvalle selvitystilille ( Venäjän federaation valuutta veloitetaan asukkaan selvitystililtä Venäjän federaation valuutassa).

2.15. Kirjattaessa Venäjän federaation valuuttaa Venäjän federaation valuutassa asuvan käyttötililtä sopimuksen perusteella, jonka velvoitteiden määrä ei ylitä 200 tuhatta ruplaa, asukkaan on toimitettava valtuutetulle pankkitapahtuman selvitysasiakirja.

2.16. Kirjattaessa Venäjän federaation valuuttaa Venäjän federaation valuutan määräiseltä selvityspankkitililtä kotimaisen selvitysyhteisön selvityspalveluiden tarjoamisesta ulkomailla asuvan hyväksi tehdyn sopimuksen perusteella, kotimaisen selvitysyhteisön on toimitettava valtuutettu pankki selvitysasiakirja operaatiosta ja toiminnan suorittamiseen liittyvät asiakirjat, palkkion maksamisen yhteydessä selvityspalvelusopimuksen mukainen selvitysyhteisö, joka tämän ohjeen II jakson mukaisesti edellyttää vaatimuksen rekisteröidäksesi sen.

Muissa tapauksissa, jotka eivät liity selvityspalvelun tarjoamista koskevan sopimuksen mukaisen palkkion maksamiseen selvitysyhteisölle, valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tapahtumatiedoissa tämän ohjeen liitteen 2 mukaiset tiedot, mukaan lukien tapahtumatyyppikoodin vastaa tämän ohjeen liitteessä 1 annettua tapahtumatyypin nimeä tämän ohjeen kohdassa 2.17 asetetussa määräajassa.

2.17. Valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tämän ohjeen liitteen 2 mukaiset tapahtumatietotiedot kohdassa 2.15 ja kohdan 2.16 kohdassa XNUMX määritellyistä tapahtumista, mukaan lukien tapahtumatyyppikoodi, toiminnan selvitystositteen sisältämien tietojen perusteella. tai liiketoimiin liittyvät asiakirjat (jos asukas on toimittanut ne valtuutetulle pankille) ja (tai) muut tiedot, jotka valtuutetulla pankilla on hallussaan asuvan toimintaan liittyen. Valtuutetun pankin on näytettävä tässä kohdassa määritellyt tiedot tapahtumatiedoissa viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona Venäjän federaation valuutta on veloitettu Venäjän federaation valuutassa asuvan henkilön tililtä.

2.18. Ulkomaisen henkilön, joka suorittaa Venäjän federaation valuutan veloittamiseen liittyvän tapahtuman valtuutetussa pankissa Venäjän federaation valuutassa avatulta pankkitililtä, ​​on toimitettava valtuutetulle pankille operaatiota koskeva selvitysasiakirja ilmoittamalla siihen tämän ohjeen kohdassa 2.13 määrätyllä tavalla toiminnan tyypin koodi, joka vastaa tämän ohjeen liitteessä 1 määritellyn toiminnan tyypin nimeä, lukuun ottamatta seuraavia tapauksia:

kerättäessä varoja ulkomaiselta henkilöltä Venäjän federaation lainsäädännön mukaisesti;

kun Venäjän federaation valuuttaa veloitetaan ulkomailla asuvan henkilön pankkitililtä Venäjän federaation valuutassa suoraveloituksella ulkomaisen henkilön suostumuksella (hyväksyminen, mukaan lukien etukäteen annettu hyväksyntä), joka on sovittu -asukas ja valtuutettu pankki Venäjän federaation kansallista maksujärjestelmää koskevan lainsäädännön mukaisesti; - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

kun suoritetaan Venäjän federaation valuutassa tapahtuvia liiketoimia ulkomailla asuvan ja valtuutetun pankin välillä, jossa pankkitili avataan ulkomailla asuvalle henkilölle Venäjän federaation valuutassa;

kun ulkomailla asuva henkilö siirtää Venäjän federaation valuutan Venäjän federaation valuutan määräiseltä pankkitililtä ulkomailla asuvan toiselle pankkitilille, ulkomaisen henkilön Venäjän federaation valuutassa avattu talletustili. yksi valtuutettu pankki, kun ulkomailla asuva henkilö siirtää Venäjän federaation valuutan Venäjän federaation valuutan määräiseltä talletustililtä pankkitililleen;

kun ulkomaalainen siirtää Venäjän federaation valuutan pankkitililtä Venäjän federaation valuutassa pankkikortilla.

Tämän kohdan 2-4855 kohdassa mainituissa tapauksissa valtuutettu pankki heijastaa itsenäisesti tapahtumatiedoissa tämän ohjeen liitteen 05.07.2018 mukaiset tiedot, mukaan lukien tapahtumalajin koodin, perustuen tapahtumaan sisältyviin tietoihin. tapahtuman selvitysasiakirja ja (tai) muut valtuutetun pankin käytettävissä olevat tiedot, jotka valtuutetulla pankilla on ulkomaisen toiminnan yhteydessä. Valtuutettu pankki heijastaa määritellyt tiedot tapahtumatiedoissa viimeistään kahden arkipäivän kuluttua päivästä, jona Venäjän federaation valuutta on veloitettu ulkomaisen henkilön pankkitililtä Venäjän federaation valuutassa. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro XNUMX-U, päivätty XNUMX. heinäkuuta XNUMX

2.19. Siinä tapauksessa, että asukas (ulkomaalainen) on myöntänyt valtuutetulle pankille oikeuden laatia toimeen liittyvien asiakirjojen perusteella itsenäisesti tapahtumasta selvitystositteen, jossa on merkintä tapahtumalajin koodista, valtuutettu pankki laatii itsenäisesti operaatiosta selvitysasiakirjan, jossa on tapahtumatyyppikoodi.

2.20. Kun asukkaiden tämän luvun mukaisesti toimittamiin tietoihin sisältyviä tietoja muutetaan valtuutetulle toiminnan tyypin koodin tietopankille ja (tai) toiminnan suorittamiseen liittyvissä asiakirjoissa, minkä seurauksena se on tarpeen muuttaa valtuutetun pankin aiemmin toimintatiedoissa omaksumaa toimintotyyppiä, asukkaan on toimitettava ne valtuutetulle pankille viimeistään viidentoista työpäivän kuluttua muutosten vahvistamista koskevien asiakirjojen täytäntöönpanopäivästä. .

Muutokset vahvistavan asiakirjan täytäntöönpanopäivänä pidetään sen viimeisintä allekirjoituspäivää tai voimaantulopäivää, tai näiden päivämäärien puuttuessa sen laatimispäivää.

Valtuutettu pankki heijastaa tapahtumatyyppikoodin muutokset itsenäisesti tapahtumatietoihin viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona asukas on toimittanut asiakirjat valtuutetulle pankille.

2.21. Jos asukkaan tämän luvun mukaisesti toimittamissa asiointiin liittyvissä asiakirjoissa ei ole riittävästi tietoa, jotta se heijastaisi tapahtumatyypin koodia liiketoimitiedoissa, valtuutetun pankin on pyydettävä asukkaalta ja asukkaan on pyydettävä toimittaa lisäasiakirjoja ja (tai) niiden perusteella mahdollistavia tietoja, ilmoittaa tapahtumatiedoissa vastaava tapahtumatyyppikoodi valtuutetun pankin määräämällä tavalla ja määräajoin.

Asukkaalla on oikeus toimittaa valtuutetulle pankille ilman tämän pyyntöä lisäasiakirjoja ja (tai) tietoja, jotka mahdollistavat niiden perusteella tapahtumatiedoissa tapahtuvaa tapahtumaa vastaavan toiminnan tyypin koodin ilmoittamisen. .

2.22. Hyvitettäessä ulkomaan valuuttaa asukkaan kauttakulkuvaluuttatilille, veloitettaessa ulkomaan valuuttaa asukkaan valuuttamääräiseltä käyttötililtä, ​​hyvitettäessä Venäjän federaation valuuttaa Venäjän federaation valuutassa olevalle käyttötilille. , kun veloittaa Venäjän federaation valuuttaa Venäjän federaation valuutan määräiseltä käyttötililtä asukkaan valtuutetun pankin rekisteröimien sopimusten perusteella tämän ohjeen II jakson mukaisesti, asukas valtuutetun pankin määräämällä tavalla hänen on yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa toimitettava valtuutetulle pankille tiedot tämän ohjeen mukaisesti annetusta sopimuksen yksilöllisestä numerosta. Asukkaan on toimitettava tässä kohdassa määritellyt tiedot valtuutetulle pankille seuraavin ehdoin:

hyvitettäessä ulkomaan valuuttaa kauttakulkuvaluuttatilille - samanaikaisesti tiedon antamisen kanssa tapahtumatyypin koodista tai tapahtumien suorittamiseen liittyvistä asiakirjoista, jolloin niiden perusteella voidaan ilmoittaa tapahtumatiedoissa vastaava tapahtumatyyppikoodi , riippuen siitä, mikä ilmoitetuista tapahtumista tulee aikaisemmin;

hyvitettäessä Venäjän federaation valuuttaa Venäjän federaation valuutassa olevalle selvitystilille - viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua päivästä, jona se on hyvitetty asuvan tiliotteessa tai muussa siirretyssä asiakirjassa valtuutetun pankin toimesta asukkaalle, joka sisältää tiedot Venäjän federaation valuutan hyvittämisestä tälle asukkaan selvitystilille (jäljempänä tiliote);

kun valuutta poistetaan käyttötililtä ulkomaan valuutassa - samanaikaisesti ulkomaan valuutan poistomääräyksen kanssa;

kun Venäjän federaation valuutta poistetaan Venäjän federaation valuutassa olevalta selvitystililtä - samanaikaisesti toiminnan selvitysasiakirjan kanssa.

Ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan poistamista asukkaan tililtä ei suoriteta sellaisen sopimuksen nojalla, jota ei ole rekisteröity valtuutetussa pankissa tämän ohjeen osan II mukaisesti.

2.23. Hyvitettäessä Venäjän federaation valuuttaa Venäjän federaation valuutassa asuvan henkilön maksutilille valtuutetun pankin rekisteröimien sopimusten perusteella tämän ohjeen II osan mukaisesti, asukas valtuutetun pankin sopimalla tavalla Asukkaan on toimitettava valtuutetulle pankille toimintojen suorittamiseen liittyvät asiakirjat viimeistään viidentoista työpäivän kuluttua siitä, kun se on hyvitetty asukkaan selvitystilille, joka on merkitty tilin toimintaselvitykseen.

Hyvitettäessä Venäjän federaation valuuttaa Venäjän federaation valuutassa asuvalle Venäjän federaation valuutassa olevalle selvitystilille, joka on vastaanotettu ulkomaisesta henkilöltä, jos asukas ei hyväksy operaatiotyyppikoodia, joka on määritelty osoitteesta saadun toiminnan selvitysasiakirjassa. ulkomaalainen, tai jos operaatioiden selvitystositteessa ei ole kotimaisen operaatiotyyppikoodia samanaikaisesti toiminnan suorittamiseen liittyvien asiakirjojen kanssa, on oikeus toimittaa valtuutetulle pankille tiedot operaatiotyypin koodista vastaavia asiakirjoja.

2.24. Kun asukas, joka on rekisteröinyt sopimuksen, ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan, jotka ovat tällaisen sopimuksen mukaisia ​​ennakkomaksuja, valtuutetun pankin tämän ohjeen II jakson mukaisesti rekisteröimiä, on hänen toimitettava valtuutettu pankki valtuutetun pankin vahvistamalla tavalla sopimalla asukkaan kanssa, tiedot ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän federaation valuutan odotetusta kotiuttamisen ajoituksesta tämän ohjeen liitteen 3 mukaisesti.

Toimenpide ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan poistamiseksi sopimuksen rekisteröineen asukkaan käyttötililtä, ​​jotka ovat tällaisen sopimuksen mukaisia ​​ennakkomaksuja, jotka valtuutettu pankki on rekisteröinyt tämän ohjeen II osan mukaisesti, ei suoriteta, jos asukas ei antanut ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan arvonalennusmääräystä antaessaan tietoja ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän valuutan odotetusta kotiuttamisen ajoituksesta. Liitto.

Jos ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän federaation valuutan odotettua kotiuttamisajankohtaa koskevissa tiedoissa muuttuu, asukkaan on toimitettava valtuutetulle pankille asiakirjat, jotka vahvistavat määritettyjen tietojen muutoksen viimeistään XNUMX työpäivän kuluessa. päivän kuluttua tällaisten asiakirjojen täytäntöönpanopäivästä valtuutetun pankin vahvistamalla tavalla yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa.

Muutokset vahvistavan asiakirjan täytäntöönpanopäivänä pidetään sen viimeisintä allekirjoituspäivää tai voimaantulopäivää, tai näiden päivämäärien puuttuessa sen laatimispäivää.

2.25. Valtuutetulla pankilla on yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa oikeus ilmoittaa asukkaalle toiminnan tyypin koodi, joka hänestä näkyy tämän ohjeen luvun 3 mukaisissa toimintoja koskevissa tiedoissa viranomaisen määräämällä tavalla. valtuutettu pankki yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa.

Mikäli asukas on eri mieltä valtuutetun pankin ilmoittamasta operaatiotyypin koodista, asukkaalla on oikeus toimittaa valtuutetulle pankille tiedot operaatiotyypin koodin muutoksesta ja toimintoon liittyvät asiakirjat. , valtuutetun pankin määräämällä tavalla ja määräajoissa.

Jos valtuutettu pankki suostuu vaihtamaan tapahtumalajikoodin asukkaan toimittamien tietojen perusteella tapahtumalajikoodin muutoksesta ja toimintoon liittyvistä asiakirjoista, valtuutetun pankin on muutettava (korjattava) ilmoitettua tapahtumatyyppikoodia koskevat tiedot. tapahtumatiedoissa ja pankkivalvontalomakkeessa viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä, kun asukas on toimittanut tiedon toimenpiteen tyypin koodin muutoksesta ja toimintaan liittyvistä asiakirjoista.

Varoitus! Lauseke 2.26 sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin direktiivi nro 4855-U, päivätty 05.07.2018

2.26. Kotimainen luonnollinen henkilö veloittaessaan ulkomaisen valuutan tai Venäjän federaation valuuttaa valtuutetussa pankissa avatulta pankkitililtä (talletus) ulkomaan valuutassa tai Venäjän federaation valuutassa lainaa myöntäessään lainasopimuksen perusteella ulkomailla asuvalle on esitettävä valtuutetulle pankille valtuutetun pankin yhteisymmärryksessä asuvan yksityishenkilön kanssa vahvistamalla tavalla kotimaisen ja ulkomaisen välillä tehty lainasopimus.

Kun maassa asuva luonnollinen henkilö kirjaa ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan ulkomailla asuvan hyväksi valtuutetussa pankissa avatulta ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan pankkitililtä (talletus) myöntäessään lainaa ulkomailla asuva lainasopimus, jonka velvoitteiden määrä on yhtä suuri tai suurempi kuin tämän ohjeen 4.2 kohdan toisessa kappaleessa mainittu määrä, kotimaisen yksityishenkilön on esitettävä valtuutetulle pankille valtuutetun pankin määräämällä tavalla yhteisymmärryksessä asuvan yksityishenkilön kanssa, samanaikaisesti lainasopimuksen kanssa, tiedot ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän federaation valuutan odotetusta kotiuttamisen ajoituksesta näiden ohjeiden liitteen 3 mukaisesti. Kansallinen henkilö ei toimita määritettyjä tietoja toistuvasti valtuutetulle pankille, jos ne on toimitettu aiemmin valtuutetulle pankille eivätkä ole muuttuneet.

Kotimainen luonnollinen henkilö hyvittää valtuutetussa pankissa valtuutetussa pankissa avatulle ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan pankkitililleen (talletuksen) lainan takaisinmaksuun liittyvää toimenpidettä varten, Ulkomaalaisen suorittaman koron ja muiden maksujen suorittaminen lainasopimuksen perusteella, jonka tyyppikoodi on määritelty tämän ohjeen liitteessä 1, on ilmoitettava valtuutetulle pankille tiedot maksun tarkoituksesta ja tiedot mainitusta lainasopimuksesta. tämän ohjeen liitteen 3 kohdassa 2 valtuutetun pankin yhteisymmärryksessä asuvan henkilön kanssa määräämällä tavalla viimeistään kolmenkymmenen arkipäivän kuluttua siitä päivästä, jona ulkomaan valuutta tai Venäjän federaation valuutta on hyvitetty pankin tilille. asuva henkilö.

Valtuutettu pankki heijastaa tapahtumatiedoissa itsenäisesti tiedot tällaisesta hyvityksestä tai veloituksesta tämän ohjeen liitteen 2 mukaisesti tässä kohdassa määriteltyjen tapahtumien osalta, mukaan lukien tapahtumatyypin koodi, toimitettujen asiakirjojen ja (tai) tietojen perusteella. asuvan henkilön toimesta. Valtuutetun pankin on näytettävä tässä kohdassa määritellyt tiedot tapahtumatiedoissa viimeistään kahden arkipäivän kuluttua päivästä, jona Venäjän federaation ulkomaan valuutta tai valuutta on veloitettu pankkitililtä (talletus) ulkomaan valuutassa tai valuutassa. Venäjän federaation tai päivästä, jona maassa asuva luonnollinen henkilö toimittaa tämän kohdan XNUMX kappaleessa tarkoitetut tiedot hyvittäessään ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan pankkitilille (talletus) ulkomaan valuutassa tai Venäjän federaation valuutassa. Venäjän federaatio.

Luku 3. Valtuutetun pankin suorittama tapahtumatietojen muodostaminen

3.1. Valtuutetun pankin on asettamansa menettelyn mukaisesti kirjanpitoa ja raportointia varten tuotettava sähköisessä muodossa tämän ohjeen liitteen 2 mukaisesti tiedot tämän ohjeen liitteessä 1 mainituista toiminnoista, jotka on suoritettu maassa asuvat ja maassa asuvat yksityishenkilöt ulkomaan valuutassa ja Venäjän federaation valuutassa Federaation ja ulkomailla asuvat Venäjän federaation valuutassa tässä valtuutetussa pankissa avattujen tiliensä kautta. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Valtuutettu pankki ei muodosta tämän ohjeen liitteen 2 mukaisesti tietoja tämän ohjeen liitteessä 1 määritellyistä toimista, joita maassa asuvat ja ulkomaiset suorittavat tässä valtuutettuun pankissa avattujen talletustilien kautta. .

3.2. Tapahtumatiedot muodostaa (korjaa) valtuutettu pankki tapahtuman suorittamiseen liittyvien asiakirjojen ja tapahtumatyypin kooditietojen perusteella, joiden toimittamista koskevat vaatimukset kotimaisten, kotimaisten ja ulkomaisten henkilöiden osalta ovat tämän ohjeen 2 luvulla vahvistettujen muiden asiakirjojen ja tietojen perusteella, jotka valtuutetulla pankilla on hallussaan asuvan, asuvan yksityishenkilön toimintaan liittyen, mukaan lukien varojen siirtomääräykset sekä osto- ja osto- ja (tai) ulkomaan valuutan myynti ja (tai) jotka kotimaiset, maassa asuvat yksityishenkilöt ja ulkomaiset toimittavat pankkitilin (pankkitalletuksen) avaamisen ja ylläpidon yhteydessä. - Lauseke 3.2 sellaisena kuin se on muutettuna 4855. heinäkuuta 05.07.2018 päivätyllä Venäjän keskuspankin direktiivillä nro XNUMX-U

3.3. Valtuutetun pankin harkinnan mukaan tapahtumia koskevia tietoja voidaan täydentää muilla tämän ohjeen liitteessä 2 määritellyistä tiedoista, jotka valtuutetulla pankilla on hallussaan asuvan, kotimaisen yksityishenkilön tai ulkomaisen toiminnan yhteydessä. - Lauseke 3.3 sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018

3.4. Valtuutettu pankki määrittää itsenäisesti tapahtumatietojen generointimenettelyn säilytysaikoja lukuun ottamatta.

Valtuutetun pankin on säilytettävä tapahtumatietoja sähköisessä muodossa vähintään kolmen vuoden ajan tapahtuman päivämäärästä.

Valtuutetun pankin tämän ohjeen kohdan II mukaisesti rekisteröimän sopimuksen perusteella suoritetuista toiminnoista tiedot on säilytettävä valtuutetun pankin toimesta sähköisessä muodossa vähintään kolmen vuoden ajan sopimuksen poistamispäivästä.

Varoitus! Lauseke 3.5 sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin direktiivi nro 4855-U, päivätty 05.07.2018

3.5. Valtuutettu pankki heijastaa tämän ohjeen liitteen 2 mukaisia ​​toimintoja koskevissa tiedoissa tiedot asukkaiden ulkomaan valuutassa tai Venäjän federaation valuutassa, ulkomailla asuvien Venäjän federaation valuutassa suorittamista toimista, joiden koodit on ilmoitettu tämän ohjeen liitteessä 1, heidän tässä valtuutetussa pankissa avattujen tiliensä kautta viimeistään kahden arkipäivän kuluttua päivästä, jona ulkomaan valuutta tai Venäjän federaation valuutta on hyvitetty asuvan tilille, Venäjän federaation valuutta ulkomaisen henkilön tilille (vieraan valuutan tai Venäjän federaation valuutan poistot asuvan tililtä, ​​Venäjän federaation valuutta ulkomaisen tililtä) , ellei näiden ohjeiden luvussa 2 toisin määrätä.

Osa II. Sopimusten kirjanpitomenettely, asukkaan suorittama todistusasiakirjojen toimittaminen valtuutetun pankin rekisteröimän sopimuksen perusteella, pankkivalvontalomakkeen muodostaminen ja ylläpito valtuutetun pankin rekisteröitäväksi hyväksymän sopimuksen perusteella, siirto pankin rekisteröimän sopimuksen palvelua varten. valtuutettu pankki toiseen valtuutettuun pankkiin

Luku 4. Yleiset säännökset

4.1. Tämän pykälän säännökset koskevat seuraavia asukkaiden ja ulkomailla asuvien välillä tehtyjä sopimuksia (sopimusluonnoksia, jotka asukkaat lähettävät ulkomailla asuville tai ulkomailla asuville asukkaille solmimista varten), joissa määrätään suorituksista valtuutetuissa pankeissa avattujen asukkaiden tilien kautta ja (tai) Venäjän federaation alueen ulkopuolella olevissa pankeissa (jäljempänä - ulkomailla asuva pankki) avattujen asukkaiden tilien kautta.

4.1.1. Sopimukset, mukaan lukien edustussopimukset, toimeksiantosopimukset, edustussopimukset, joissa määrätään tavaroiden viennistä Venäjän federaation alueelta tai tuonnista Venäjän federaation alueelle ulkomaankaupan yhteydessä, lukuun ottamatta vientiä (tuontia) ) arvopapereista asiakirjamuodossa.

4.1.2. Sopimukset, jotka koskevat polttoaineiden ja voiteluaineiden (bunkkeripolttoaine), elintarvikkeiden, varastojen myyntiä (hankintaa) ja (tai) palvelujen tarjoamista, jotka liittyvät myyntiin (hankintaan) Venäjän federaation alueella (Venäjän federaation alueen ulkopuolella) ja muut tavarat (lukuun ottamatta varaosia ja varusteita), jotka ovat tarpeen ajoneuvojen toiminnan ja huollon varmistamiseksi niiden tyypistä ja tarkoituksesta riippumatta matkalla tai välipysäkeillä tai pysäköintipaikoilla.

4.1.3. Sopimukset, mukaan lukien edustussopimukset, toimeksiantosopimukset, edustussopimukset, lukuun ottamatta tämän kappaleen kohdissa 4.1.1, 4.1.2 ja 4.1.4 mainittuja sopimuksia, joissa määrätään työn suorittamisesta, palvelujen suorittamisesta, luovutuksesta tiedot ja henkisen toiminnan tulokset, mukaan lukien yksinoikeudet niihin.

4.1.4. Sopimukset, joissa määrätään irtaimen ja (tai) kiinteän omaisuuden luovuttamisesta vuokrasopimuksen perusteella, rahoitusleasing-sopimukset (jäljempänä tässä kohdassa sekä tämän kappaleen kohdissa 4.1.1 - 4.1.3) - vientisopimukset , tuontisopimukset, yhteismaininta - sopimukset).

4.1.5. Sopimukset, joiden kohteena on varojen vastaanottaminen tai luovuttaminen luoton (lainan) muodossa, varojen palauttaminen lainasopimuksen (lainasopimuksen) perusteella sekä muiden vastaanottamiseen liittyvien valuuttakauppojen toteuttaminen , varojen myöntäminen, palauttaminen lainana (lainana) (lukuun ottamatta sopimuksia (sopimuksia), jotka Venäjän federaation lainsäädännössä tunnustetaan lainaksi tai rinnastetaan lainaksi) (jäljempänä laina sopimus).

4.2. Tämän ohjeen kohdassa 4.1 määriteltyjen sopimusten (lainasopimusten) velvoitteiden määrän on oltava yhtä suuri tai suurempi kuin:

tuonti- tai lainasopimuksista - 3 miljoonaa ruplaa;

vientisopimuksille - 6 miljoonaa ruplaa.

Tämän ohjeen kohdassa 4.1 määritellyn sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden määrä määräytyy sopimuksen tekopäivänä (lainasopimus) tai jos sopimuksen mukaisten velvoitteiden määrä muuttuu (lainasopimus) ) sopimukseen (lainasopimukseen) tehtyjen viimeisten muutosten (lisäysten) solmimispäivänä, joissa määrätään tällaisesta muutoksesta ulkomaan valuuttojen virallisella vaihtokurssilla ruplaa vastaan.

Luku 5. Sopimusten (lainasopimusten) kirjanpito

5.1. Vientisopimuksen (jäljempänä kotimainen viejä), tuontisopimuksen (jäljempänä kotimainen maahantuoja) tai tämän ohjeen luvussa 4 tarkoitetun lainasopimuksen osapuolina olevan asukkaan on rekisteröitävä itsensä valtuutettu pankki tässä luvussa määrätyllä tavalla ja suorittaa sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset maksut vain valtuutetussa pankissa (valtuutetun pankin pääkonttori tai valtuutetun pankin sivukonttori) avattujen tiliensä kautta, joka on hyväksynyt sopimus (lainasopimus) kirjanpitoa varten tai valtuutetun pankin kanssa, joka on hyväksynyt palvelusopimuksen (lainasopimus) tämän ohjeen lukujen 11-13 mukaisesti (jäljempänä MC-pankki), ja (tai) sen kautta. ulkomaisessa pankissa avattu tili, lukuun ottamatta tämän kappaleen 10 kohdassa ja tämän ohjeen luvuissa 14 ja XNUMX mainittuja tapauksia.

Jos MC-pankki on valtuutetun pankin sivukonttori tai MC-pankki on valtuutetun pankin pääkonttori, niin sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset maksut voidaan suorittaa sekä valtuutetun pankin sivukonttorissa avattujen asukastilien kautta että valtuutetun pankin pääkonttorissa edellyttäen, että pankin valtuuttama noudattaa tässä ohjeessa säädettyä liiketoimien kirjanpito- ja raportointimenettelyä.

5.2. Jos MC-pankilla on sekä sopimuksen rekisteröineen oikeushenkilön sivuliikkeen (lainasopimus) että kotimaisen oikeushenkilön avaamia selvitystilejä, tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset selvitykset voidaan suorittaa käyttämällä tilisiirtotilejä. kotimainen oikeushenkilö ja sen sivuliike.

5.3. Kotimaisen viejän, joka on osapuolena tämän ohjeen luvussa 4 määritellyssä vientisopimuksessa ja aikoo täyttää tällaisesta vientisopimuksesta johtuvat velvoitteensa, on toimitettava pankille CM, ottaen huomioon kohdassa mainitut vientisopimuksen rekisteröintiehdot. Näiden ohjeiden kohta 5.7:

sen rekisteröimiseksi tarvittavat tiedot vientisopimuksesta (jäljempänä tiedot) rikoslain pankin vahvistaman menettelyn ja lomakkeen mukaisesti;

tai vientisopimus (ote vientisopimuksesta, joka sisältää tiedot, joita MC-pankki tarvitsee vientisopimuksen rekisteröimiseksi ja valuutan valvonnan harjoittamiseksi, mukaan lukien se, että kotimainen viejä täyttää liittovaltion lain "valuuttasäännöksistä ja säännöistä" 19 artiklan vaatimukset Valuuttavalvonta") ja muut tiedot, joita pankki voi muodostaa pankkivalvontalomakkeen I jakson rikoslain.

Kotimaisen viejän on toimitettava vientisopimus CM-pankille viimeistään viidentoista työpäivän kuluttua siitä, kun CM-pankki on rekisteröinyt vientisopimuksen, jos kotimainen viejä toimitti vientisopimuksen rekisteröimiseksi vain tiedot. tämän lausekkeen toisessa kohdassa määriteltyä.

5.4. Vientisopimuksen rekisteröimiseksi näiden ohjeiden kohdan 5.3 kohdan toisessa kohdassa määritellyssä tapauksessa kotimaisen viejän on toimitettava MC-pankille seuraavat tiedot:

yleiset tiedot vientisopimuksesta: vientisopimuksen tyyppi, määritetty näiden ohjeiden liitteen 1.1.3 1 kohdan 4 alakohdan mukaisesti, päivämäärä, numero (jos on), vientisopimuksen valuutta (nimi), velvoitteiden määrä vientisopimuksessa määrätty, vientisopimuksen mukaisten velvoitteiden täyttämispäivä;

tiedot ulkomaisesta (ei-residenssistä), joka on vientisopimuksen osapuoli (ovat): nimi, maa.

Jos kotimaisen viejän tämän kohdan mukaisesti antamat tiedot eivät vastaa kotimaisen viejän tämän ohjeen kohdan 5.3 kohdan neljän mukaisesti toimittaman vientisopimuksen sisältämiä tietoja, MC-pankin on tehtävä tarvittavat muutokset I pankkivalvontalomakkeesta viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona asukas on jättänyt vientisopimuksen MC-pankkiin.

5.5. MC Pankin on rekisteröitävä vientisopimus viimeistään seuraavana arkipäivänä kotimaisen viejän tiedon tai vientisopimuksen toimittamisesta ja annettava vientisopimukselle yksilöllinen numero tämän ohjeen liitteessä 4 määrätyllä tavalla (jäljempänä vientisopimuksen rekisteröinninä).

Samanaikaisesti vientisopimukselle yksilöivän numeron antamisen kanssa MC-pankin on luotava pankkivalvontalomake sähköisessä muodossa ja täytettävä pankkivalvontalomakkeen osa I valuuttavalvontalomakkeen luomis- ja ylläpitomenettelyssä, joka vahvistetaan. tämän ohjeen luvun 9 mukaisesti.

CM-pankin on lähetettävä kotimaiselle viejälle tiedot rekisteröidyn vientisopimuksen yksilöllisestä numerosta ja vientisopimuksen rekisteröintipäivästä CM-pankin määräämällä tavalla viimeistään yhden arkipäivän kuluessa vientisopimuksen rekisteröintipäivästä. vientisopimus. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

5.6. Kotimaisen maahantuojan tai lainasopimuksen osapuolena olevan asukkaan on rekisteröidäkseen tämän ohjeen luvussa 4 mainitun lainasopimuksen CM-pankille CM-pankin määräämällä tavalla tuontisopimus, lainasopimus (ote sopimuksesta (lainasopimus), joka sisältää tiedot, joita MC-pankki tarvitsee rekisteröidäkseen tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) ja harjoittaakseen valuutan valvontaa, mukaan lukien 19 artiklan vaatimusten täyttäminen asukkaan toimesta. liittovaltion lain "Valuutan säätelystä ja valuutan valvonnasta") ja muut tiedot, joita pankki tarvitsee muodostaakseen rikoslain I jakson pankkivalvontalomakkeen, ottaen huomioon tuontisopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintiehdot. ) tämän ohjeen kohdassa 5.7.

Sellaisen lainasopimuksen rekisteröimiseksi, jonka ehdoissa määrätään, että asukas antaa lainaa ulkomailla asuvalle, lainasopimuksen osapuolena olevalle asukkaalle tämän kohdan 3. kohdassa tarkoitettujen asiakirjojen lisäksi. kohta, on toimitettava rikoslain pankille tiedot Venäjän federaation ulkomaan valuutan ja (tai) valuutan kotiuttamisen odotetusta ajoituksesta tämän ohjeen liitteen 4855 mukaisesti. - kappale sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin ohje nro 05.07.2018-U XNUMX

5.7. Kotimaisen viejän, kotimaisen maahantuojan, lainasopimuksen osapuolena olevan asukkaan tulee rekisteröidä sopimus (lainasopimus) seuraavin ehdoin.

5.7.1. Kun ulkomaista valuuttaa tai Venäjän federaation valuuttaa poistetaan ulkomailla asuvan henkilön hyväksi rikoslain mukaisessa pankissa avatulta asukkaan tililtä - viimeistään varojen poistamismääräyksen jättämispäivänä.

5.7.2. Hyvitettäessä ulkomaista valuuttaa tai Venäjän federaation valuuttaa ulkomaisen henkilön tilille, joka on avattu Yhdistyneen kuningaskunnan pankissa, - viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua päivästä, jona ulkomaan valuutta tai Venäjän federaation valuutta on hyvitetty asuvalle Iso-Britannian pankissa avattu tili.

5.7.3. Kirjattaessa ulkomaista valuuttaa tai Venäjän federaation valuuttaa ulkomaisen henkilön hyväksi ulkomaisessa pankissa avatulta asuvalta tililtä tai hyvitettäessä ulkomaista valuuttaa tai Venäjän federaation valuuttaa ulkomailla asuvalta henkilölle ulkomaisessa pankissa avattu asukkaan tili - viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluessa määrätyn toimenpiteen suorittamiskuukaudesta.

5.7.4. Jos sopimuksessa (lainasopimuksessa) ei ole määritelty velvoitteiden määrää:

poistettaessa ulkomaista valuuttaa tai Venäjän federaation valuuttaa sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella ulkomaisen hyväksi Yhdistyneen kuningaskunnan pankissa tai ulkomaisessa pankissa avatulta asuvalta tililtä sekä hyvitettäessä ulkomaan valuuttaa tai Venäjän federaation valuutta ulkomaisesta asukkaan tilille, joka on avattu pankki-MC:ssä tai ulkomaisessa pankissa - viimeistään tässä ohjeessa asetetun määräajan kuluessa, jonka mukaan asukkaan on toimitettava pankin suorittamiseen liittyvät asiakirjat operaation aikana suoritettavat toiminnot, joiden seurauksena tuontisopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten selvitysten määrä on yhtä suuri tai suurempi kuin 3 miljoonaa ruplaa ja vientisopimuksen mukainen määrä on yhtä suuri tai suurempi vastaa 6 miljoonaa ruplaa. Tässä kohdassa määritelty määrä lasketaan valuuttakurssilla ruplaa vastaan ​​sopimuksen tekopäivänä (lainasopimus) tai jos sopimuksen (lainasopimus) mukaisten velvoitteiden määrä muuttuu sopimukseen (lainasopimukseen) tehtyjen viimeisten muutosten (lisäysten) solmimispäivämäärä, joka sisältää tällaisen määrän muutoksen;

täyttäessään sopimuksen mukaisia ​​velvoitteita tuomalla tavaroita Venäjän federaation alueelle (vienti Venäjän federaation alueelta) ja jos tavaroista on tehtävä tulli-ilmoitus kansainvälisten sopimusten ja Euraasian lain muodostavien säädösten mukaisesti Talousliitto, mukaan lukien Euraasian talousliitosta 29 päivänä toukokuuta 2014 päivätty sopimus sekä Venäjän federaation tullilainsäädäntö (jäljempänä "tullilainsäädäntö") - viimeistään kyseisen ilmoituksen jättämispäivänä tavara, tullilainsäädännön mukaisena tavarailmoituksena käytettävä asiakirja, jonka seurauksena tuontisopimuksen tavaran arvo on vähintään 3 miljoonaa ruplaa (vientisopimuksessa olla yhtä suuri tai suurempi kuin 6 miljoonaa ruplaa). Tässä kohdassa määritelty määrä lasketaan valuuttakurssilla ruplaa vastaan ​​sopimuksen tekopäivänä tai, jos sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden määrä muuttuu, sinä päivänä. sopimukseen (lainasopimukseen) tehtyjen viimeisten muutosten (lisäysten) tekemisestä, joissa määrätään tällaisista muutoksista; - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

täyttäessään sopimuksen (lainasopimuksen) velvoitteita muilla kuin tämän alakohdan kohdissa 8.2.2 - 8.2 määritellyillä tavoilla - viimeistään tämän ohjeen 3 kohdan kohdassa 6 asetetussa määräajassa, jolloin asukkaan on esitettävä todistus sopimukseen (lainasopimukseen) perustuvien velvoitteiden täyttämiseen liittyvät tositteet, joiden määrä on vähintään XNUMX miljoonaa ruplaa tuontisopimuksen (lainasopimuksen) perusteella tai vähintään XNUMX miljoonaa ruplaa vastaavan summan vientisopimus. Tässä kohdassa määritelty määrä lasketaan ulkomaan valuutan kurssiin ruplaa vastaan ​​sopimuksen (lainasopimus) tekopäivänä tai jos sopimuksen mukaisten velvoitteiden määrä muuttuu (lainasopimus) sopimukseen (lainasopimukseen) tehtyjen viimeisten muutosten (lisäysten) solmimispäivämäärästä, jossa määrätään tällaisesta muutoksesta.

5.7.5. Täyttäessään sopimuksen mukaisia ​​velvoitteita tuomalla tavaroita Venäjän federaation alueelle (vienti Venäjän federaation alueelta) ja jos tavaroista on tullilainsäädännön mukainen tulli-ilmoitus - viimeistään tavara-ilmoituksen tekopäivä, tullilainsäädännön mukaisena tavarailmoituksena käytettävä asiakirja.

5.7.6. Täyttäessään sopimuksen mukaisia ​​velvoitteita tuomalla tavaroita Venäjän federaation alueelle (vienti Venäjän federaation alueelta) ja jos tavaroiden tulli-ilmoitusta ei vaadita tullilainsäädännön mukaisesti - viimeistään tämän ohjeen kohdan 8.2.2 kohdassa 8.2 asetetun määräajan asukastodistusten esittämiselle todistusasiakirjoista. - alakohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

5.7.7. Täyttäessään sopimuksen mukaisia ​​velvoitteita suorittamalla työtä, tarjoamalla palveluja, siirtämällä tietoja ja henkisen toiminnan tuloksia, mukaan lukien yksinoikeudet niihin, - viimeistään sopimuksen 8.2.2 kohdan 8.2 kohdassa vahvistetun ajan kuluessa. Tämän ohjeen asukkaalle on esitettävä todistus tositteet.

5.7.8. Täyttäessään sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisia ​​velvoitteita muulla kuin tämän kohdan kohdissa 5.7.1 - 5.7.7 määritellyllä tavalla - viimeistään 8.2.2 kohdan 8.2 alakohdan mukaisena määräajana. tämä ohje asukkaalle esittää tositteet tai muut tässä ohjeessa säädetyt ehdot sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttämisestä muulla kuin kohdassa 5.7.1 määritellyllä tavalla - tämän kohdan 5.7.7.

5.8. MC-pankin on rekisteröitävä tuontisopimus (lainasopimus) viimeistään seuraavana arkipäivänä siitä päivästä, jona asukas on toimittanut tämän ohjeen kohdassa 5.6 tarkoitetut asiakirjat ja annettava tuontisopimukselle (lainasopimus) yksilöllinen numero. ) tämän ohjeen liitteissä 4 ja 5 (jäljempänä - tuontisopimuksen (lainasopimus) rekisteröinti) määrätyllä tavalla.

Samalla kun tuontisopimukselle (lainasopimukselle) annetaan yksilöllinen numero, MC-pankin tulee luoda sähköisessä muodossa pankkivalvontalomake ja täyttää pankkivalvontalomakkeen kohta I pankkikontrollin luomis- ja ylläpitojärjestyksessä. tämän ohjeen luvussa 9 vahvistetut tiedot.

MC-pankin tulee lähettää asukas-maahantuojalle, lainasopimuksen osapuolena olevalle asukkaalle tiedot rekisteröidyn tuontisopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisnumerosta ja tuontisopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintipäivämäärästä CM-pankin määräämällä tavalla viimeistään yhden arkipäivän kuluessa tuontisopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintipäivästä. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

5.9. Kullekin tämän ohjeen luvussa 4 määritellylle vientisopimukselle, tuontisopimukselle, lainasopimukselle antaa Iso-Britannian pankki yksi yksilöivä numero, lukuun ottamatta tämän ohjeen kohdan 10.1 kappaleessa 10.2 ja XNUMX mainituissa tapauksissa.

5.10. Jos asukkaan tekemää sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintiä varten toimitetaan sopimusluonnos (lainasopimus) MC-pankille, asukkaan on toimitettava se CM-pankille viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa kyseisen sopimuksen allekirjoituspäivästä. (lainasopimus).

Tässä tapauksessa sopimuksen (lainasopimuksen) allekirjoituspäiväksi katsotaan sen viimeisin allekirjoituspäivä tai voimaantulopäivä, tai näiden päivämäärien puuttuessa sen valmistelupäivä.

Jos sopimuksen (lainasopimuksen) allekirjoittamisen yhteydessä on aihetta muuttaa CM-pankin pankkivalvontalausunnon kohdassa I näkyviä sopimusta (lainasopimusta) koskevia tietoja, CM-pankin on muutettava pankkivalvontalausunto tämän ohjeen luvun 7 mukaisesti.

5.11 Jos asukkaan tämän luvun mukaisesti toimittamissa asiakirjoissa ja tiedoissa valtuutetulla pankilla ei ole riittävästi tietoja, jotta CM-pankki voisi täyttää pankkivalvontalomakkeen osan I tämän ohjeen luvussa 9 määrätyllä tavalla, CM-pankin on pyydettävä asukkaalta ja asukkaan on toimitettava lisäasiakirjat ja (tai) tiedot, joiden perusteella CM-pankki voi täyttää pankkivalvontalomakkeen kohdan I viranomaisen määräämällä tavalla ja määräajoissa. CM pankki.

Luku 6. Sopimusten (lainasopimusten) rekisteristä poistaminen

6.1. Asukkaan tulee toimittaa MC-pankille hakemus sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamiseksi seuraavin perustein.

6.1.1. Siirrettäessä palvelusopimus (lainasopimus) Yhdistyneen kuningaskunnan pankista toiseen valtuutettuun pankkiin (mukaan lukien siirto yhdestä Yhdistyneen kuningaskunnan pankin konttorista toiseen, Yhdistyneen kuningaskunnan pankin pääkonttorista Yhdistyneen kuningaskunnan pankin sivukonttoriin, konttorista Yhdistyneen kuningaskunnan pankista Yhdistyneen kuningaskunnan pankin pääkonttoriin) ja myös silloin, kun asukas sulkee kaikki käyttötilit Yhdistyneen kuningaskunnan pankissa.

6.1.2. Kun osapuolet täyttävät kaikki sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset velvoitteensa, mukaan lukien kolmannen osapuolen velvoitteiden täyttäminen.

6.1.3. Kun asukas siirtää sopimukseen (lainasopimukseen) perustuvan saatavan toiselle henkilölle - asukkaalle tai kun asukas siirtää sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen velan toiselle henkilölle - asukkaalle.

6.1.4. Kun asukas luovuttaa sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen saatavan ulkomaiselle henkilölle tai kun asukas siirtää sopimukseen perustuvan velan (lainasopimuksen) ulkomaiselle.

6.1.5. Täyttäessään (päättäessään) sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisia ​​velvoitteita muilla perusteilla, joita ei ole määritelty tämän kohdan 6.1.2 kohdassa ja joista säädetään Venäjän federaation lainsäädännössä.

6.1.6. Sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröimisperusteen päättyessä näiden ohjeiden mukaisesti, mukaan lukien asianmukaisten muutosten ja (tai) lisäysten tekeminen sopimukseen (lainasopimus), sekä jos sopimus (lainasopimus) ) on virheellisesti hyväksytty kirjanpitoon, koska sen kirjaamiseen sopimukseen (lainasopimus) ei ollut perusteita.

6.2. Asukkaan sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskevassa hakemuksessa on oltava:

yksilöllinen sopimuksen numero (lainasopimus);

sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamisen perusteet viitaten tämän ohjeen kohdan 6.1 asiaa koskevaan alakohtaan;

tiedot asukkaasta, jolle saatavat on siirretty (jolle velka siirtyy) sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella, jotka ovat tarpeen, jotta CM:n pankki täyttää pankkivalvontalomakkeen osan I kohdan 8 (jos sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistaminen tämän ohjeen kohdan 6.1.3 .6.1 kohdan XNUMX perusteella);

päivämäärä, jolloin asukas on allekirjoittanut sopimuksen rekisteröinnin poistamista koskevan hakemuksen (lainasopimuksen), allekirjoituksensa ja sinettinsä (jos sellainen on).

Yhdessä sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskevassa hakemuksessa asukkaalla on oikeus ilmoittaa useiden sopimusten (lainasopimusten) rekisteristä poistamisesta.

6.3. Samanaikaisesti sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskevan hakemuksen kanssa tämän ohjeen kohdan 6.1.3 kohdassa 6.1 mainituilla perusteilla asukkaan on toimitettava MC:n pankille asiakirjat, jotka vahvistavat sopimuksen mukaisen saatavan luovutuksen ( lainasopimus) toiselle henkilölle - asuvalle tai velan siirto sopimuksella (lainasopimus) toiselle henkilölle - asuvalle.

Samanaikaisesti sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskevan hakemuksen kanssa tämän ohjeen 6.1.4 kohdan kohdassa 6.1 mainituilla perusteilla siinä tapauksessa, että asukas siirtää sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen velan ulkomaiselle henkilölle. , asukkaan on toimitettava MC-pankille todistus tositteet ja asiakirjat, jotka vahvistavat sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen velan siirtämisen ulkomailla asuvalle, ellei aiemmin ilmoitettua todistusta tositeista ole toimittanut ja hyväksytty MC-pankki tämän ohjeen luvun 8 mukaisesti.

Samanaikaisesti sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskevan hakemuksen kanssa tämän ohjeen 6.1.5 kohdan kohdassa 6.1 mainituilla perusteilla asukkaan on toimitettava rikoslain pankille todistus tositteet ja asiakirjat, jotka sisältävät vahvistavat tiedot. sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttäminen (päättäminen) muilla perusteilla, joita ei ole mainittu näiden ohjeiden kohdan 6.1.2 kohdan 6.1 kohdassa ja joista säädetään Venäjän federaation lainsäädännössä, paitsi jos aiemmin ilmoitettu todistus asukkaan toimittamat ja MC-pankin hyväksymät tositteet tämän ohjeen luvun 8 mukaisesti.

Samanaikaisesti sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskevan hakemuksen kanssa tämän ohjeen 6.1.6 kohdan kohdassa 6.1 mainituilla perusteilla asukkaan on toimitettava rahastoyhtiön pankille asiakirjat, jotka osoittavat, ettei vaadittava syy ole (päättyvä). sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinti, lukuun ottamatta tapauksia, joissa tähän ohjeeseen tehtyjen muutosten mukaisesti sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin perusteet muuttuvat.

6.4 Viimeistään kahden työpäivän kuluttua siitä päivästä, jona asukas on jättänyt sopimuksen rekisteristä poistamista koskevan hakemuksen (lainasopimuksen) ja sen poistamiseen tarvittavat asiakirjat, rikoslakipankin on tarkistettava sopimuksen rekisteristä poistamista koskeva hakemus ( lainasopimus), toimitettujen asiakirjojen täydellisyys, sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamisen perusteiden vastaavuus toimitettujen asiakirjojen sisältämien tietojen tai muiden CM-pankilla asukkaan toimintaan liittyvien tietojen kanssa, sekä tehdä päätös sopimuksen (lainasopimus) rekisteröinnin poistamisesta tai sopimuksen (lainasopimus) rekisteröinnin poistamisesta.

6.5 MC-pankin on viimeistään tämän ohjeen kohdassa 6.4 säädetyn ajan kuluessa palautettava asukkaalle sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskeva hakemus, toimitetut asiakirjat ja ilmoitettava asukkaalle syyt, joiden vuoksi sopimus on hylätty. (lainasopimus), josta ilmenee toimitettujen asiakirjojen palautuspäivä seuraavissa tapauksissa:

asukas ei ole toimittanut rahastoyhtiön pankille sopimuksen (lainasopimuksen) poistamiseen tarvittavia asiakirjoja;

sellaisten asiakirjojen toimittaminen, jotka eivät sisällä tarvittavia tietoja, jotka vahvistavat asukkaan sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamista koskevassa hakemuksessa määrittämän perusteen (lainasopimus);

rikoslain pankissa ei ole riittävästi tietoa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamiseksi.

Jos yksi sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskeva hakemus sisältää tietoja useista rekisteröidyistä sopimuksista (lainasopimuksista) ja MC-pankki päättää kieltäytyä poistamasta erillistä sopimusta (lainasopimus) (erilliset sopimukset (lainasopimukset)), MC-pankki , on asukkaan kanssa sovitulla tavalla ilmoitettava hänelle sopimuksesta (lainasopimuksesta) (sopimukset (lainasopimukset), joiden (jotka) on päätetty kieltäytyä poistamasta häntä (niitä) rekisteristä, palauttaa toimitetut asiakirjat ja ilmoittaa asukkaalle syistä, joiden vuoksi hänet on evätty poistamasta häntä (niitä) rekisteristä.

Sopimukset (lainasopimukset), joiden osalta on tehty päätös niiden rekisteröinnistä, purkaa valtuutettu pankki tämän ohjeen kohdassa 6.6 määrätyllä tavalla.

Jos asukas saa tiedon sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin epäämisestä, asukkaalla on oikeus havaittujen puutteiden poistamisen jälkeen toimittaa uudelleen hakemus sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamiseksi ja tarvittavat asiakirjat MC pankki.

6.6. Tehdessään päätöstä sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnistä, MC-pankin on poistettava sopimus (lainasopimus) tämän ohjeen kohdassa 6.4 määritellyssä ajassa.

Sopimus (lainasopimus) katsotaan poistetuksi tämän ohjeen liitteissä 4 ja 5 määritellyn menettelyn mukaisesti CM-pankin pankkivalvontalomakkeen kohdassa I ilmoittamasta päivämäärästä alkaen.

Sopimuksen (lainasopimuksen) purkamisen yhteydessä MC:n pankin on siirrettävä asukkaan pyynnöstä pankkivalvontalausunto valtuutetun pankin yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa vahvistamalla tavalla, lukuun ottamatta kohdassa mainittua tapausta. neljä tätä lauseketta.

Kun sopimus (lainasopimus) poistetaan rekisteristä näiden ohjeiden kohdan 6.1.1 kohdassa 6.1 mainituilla perusteilla, MC-pankin on ilmoitettava asiasta viimeistään yhden arkipäivän kuluessa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamispäivästä. sopimuksen (luottosopimuksen) kirjanpidosta poistamispäivän asukas valtuutetun pankin yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa vahvistamalla tavalla. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Kun sopimus (lainasopimus) poistetaan rekisteristä näiden ohjeiden kohdan 6.1.3 kohdassa 6.1 mainituilla perusteilla, on MC-pankin siirrettävä viimeistään yhden arkipäivän kuluessa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamispäivästä. asukkaalle I luvun pankkivalvontalausunto sisältämät tiedot valtuutetun pankin yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa määräämällä tavalla. - kappale sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin ohje nro 4855-U, 05.07.2018

6.7. MK:n pankilla on MK:n pankissa saatavilla olevien, pankkivalvontalausunnossa olevien tietojen perusteella oikeus poistaa sopimus (lainasopimus) itsenäisesti rekisteristä 6 kalenteripäivän kuluttua sarakkeessa 3 mainitusta päivämäärästä. sopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon I jakson 6 kohta (lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon I luvun 3.1 kohdan sarake 4855), seuraavissa tapauksissa: - kohta sellaisena kuin se on muutettuna pankin ohjeella Venäjän nro.

kun kaikki sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset velvoitteet on täytetty (irtisanottu) ja asukas ei toimita hakemusta sopimuksen (lainasopimus) poistamiseksi rekisteristä;

jos kaikkia sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisia ​​velvoitteita ei täytä eikä asukas esitä sopimusta yhdeksänkymmenen kalenteripäivän kuluessa sopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon I jakson 6 kohdan sarakkeessa 3 määritellystä päivämäärästä ( Lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon I luvun 6 kohdan sarake 3.1) tällä ohjeella vahvistetut asiakirjat ja tiedot, joiden perusteella MC-pankki ylläpitää pankkivalvontalomaketta. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Tässä kohdassa määritellyssä tapauksessa MC-pankin on asukkaan kanssa sovitulla tavalla ilmoitettava asukkaalle sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamisesta viimeistään yhden arkipäivän kuluessa sen rekisteröinnin poistamisesta.

6.8 Kun asukas sulkee kaikki rikoslain pankissa olevat selvitystilit ilman sopimusta (lainasopimusta) poistamatta tämän ohjeen 6.1.1 kohdan 6.1 alakohdan mukaisesti tai kun oikeushenkilö - asukas - selvitystila päättyy, yksityishenkilön toiminta - yksittäinen yrittäjä ja henkilö, joka harjoittaa Venäjän federaation lainsäädännössä säädetyn menettelyn mukaisesti yksityisessä käytännössä, Yhdistyneen kuningaskunnan pankilla on oikeus itsenäisesti peruuttaa sopimus (lainasopimus) määräajan kuluessa sen perustama.

6.9 Jos sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamispäivän jälkeen tällaiseen sopimukseen (lainasopimukseen) tehtyjen muutosten seurauksena tai MC-pankin kanssa sovitussa muodossa laaditun asukkaan hakemuksen perusteella, jos tällainen sopimus (lainasopimus) lainasopimus) muutoksia ei ole tehty, velvoitteiden täyttäminen jatkuu, asukkaan on toimitettava KM:n pankille muutoshakemus pankkivalvontalomakkeen osaan I tämän ohjeen luvun 7 mukaisesti. Tällöin MC-pankin tulee jatkaa kirjanpitoa pankkivalvontalausunnossa aiemmin rekisteröidyn sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisesti ja jatkaa tämän sopimuksen (lainasopimuksen) velvoitteiden täyttämisen kirjaamista tässä ohjeessa määrätyllä tavalla.

Luku 7

7.1. Kun tehdään muutoksia ja (tai) lisäyksiä sopimukseen (lainasopimukseen), sekä muutettaessa muita pankkivalvontalomakkeen kohdassa I olevia tietoja kirjanpitoon hyväksytyn sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella, lukuun ottamatta kohdassa mainittua tapausta. Tämän ohjeen 7.10 mukaisesti asukkaan on lähetettävä CM-pankkiin hakemus pankkivalvontalomakkeen kohdan I muuttamisesta.

7.2. Asukkaan pankkitarkastuslausunnon I osan muutoshakemuksessa on mainittava:

  • rekisteröidyn sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivä numero, pankkivalvontalomakkeen osa I, johon muutoksia tehdään, ja näiden muutosten sisältö;
  • asiakirjat, jotka ovat perustana muutosten tekemiselle pankkivalvontalomakkeen osaan I (niiden tiedot (numero (jos on), päivämäärä);
  • asukasta koskevat tiedot, jotka on muutettava pankkitarkastuslomakkeen osassa I, jos vain asukasta koskevia tietoja muutetaan (tässä tapauksessa asukas ei ilmoita tämän kohdan kolmannen kappaleen tietoja);
  • päivä, jolloin asukas on allekirjoittanut pankkivalvontalomakkeen I osan muutoshakemuksen, allekirjoituksensa ja sinettinsä (jos sellainen on).

7.3. Samanaikaisesti tämän ohjeen kohdan 7.1 mukaisesti jätetyn hakemuksen kanssa asukkaan on toimitettava MC:n pankille asiakirjat, jotka vahvistavat tarpeen tehdä muutoksia pankkivalvontalomakkeen kohtaan I, lukuun ottamatta kohdissa 7.8 ja 7.9 mainituissa tapauksissa. XNUMX näiden ohjeiden.

7.4 Tämän ohjeen kohdissa 7.1 ja 7.3 luetellut asiakirjat asukkaan on toimitettava viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa niiden täytäntöönpanopäivästä, lukuun ottamatta tämän ohjeen kohdissa 7.8 ja 7.9 mainittuja tapauksia.

Tämän ohjeen kohdassa 7.3 mainittujen asiakirjojen täytäntöönpanopäivä on niiden viimeisin allekirjoituspäivä tai voimaantulopäivä, tai näiden päivämäärien puuttuessa niiden laatimispäivä.

Tämän ohjeen kohdassa 6.9 määritellyssä tapauksessa asukkaan on toimitettava tämän ohjeen kohdissa 7.1 ja 7.3 (jos sellaisia ​​on) luetellut asiakirjat viimeistään tämän ohjeen kohdassa 5.7 säädetyssä määräajassa.

7.5 Korkeintaan kahden arkipäivän kuluessa siitä päivästä, jona asukas on toimittanut tämän ohjeen kohdissa 7.1 ja 7.3 (jos sellaisia ​​on) tarkoitetut asiakirjat, CM:n pankin on tarkistettava pankin I osan muutoshakemus tarkistuslomake, toimitettujen asiakirjojen täydellisyys, saatavuus ja vaatimustenmukaisuusperusteet pankkivalvontalausunnon I osaan muutosten tekemiselle ja päätöksen tekemiselle pankkivalvontalausunnon osan I muuttamisesta tai pankkivalvontalausunnon osan I muuttamisesta kieltäytymiselle. Pankkitoiminnan valvontalausunto.

7.6. Rikoslain pankin on kieltäydyttävä asukkaalta tekemästä muutoksia pankkivalvontalomakkeen kohtaan I, jos asukas ei toimita tarvittavia asiakirjoja ja tietoja, mukaan lukien puutteellinen asiakirjakokonaisuus, epäluotettavia asiakirjoja, tietojen ja toimitettujen asiakirjojen sisältämien tietojen väliset ristiriitaisuudet, pankkivalvontalomakkeen I osan muutoshakemus, mukaan lukien perusteiden puuttuminen pankkivalvontalomakkeen osan I muuttamiseen.

Jos MC-pankki kieltäytyy tekemästä muutoksia pankkivalvontalomakkeen kohtaan I, MC-pankin on palautettava asukkaalle tämän ohjeen kohdissa 7.5 ja 7.1 tarkoitetut asiakirjat viimeistään tämän ohjeen kohdassa 7.3 vahvistetussa määräajassa ja ilmoittaa asukkaalle syyt, joiden vuoksi hän on kieltäytynyt tekemästä muutoksia pankkivalvontalomakkeen kohtaan I, jossa ilmoitetaan toimitettujen asiakirjojen palautuspäivä.

Jos yhdessä pankkivalvontalomakkeen I osan muutoshakemuksessa on tietoja useista kirjanpitoon hyväksytyistä sopimuksista (lainasopimuksista) ja MC-pankki päättää kieltäytyä muuttamasta pankkivalvontalomakkeen kohtaa I erillisen (erillisen) sopimuksen osalta ( lainasopimukset), CM-pankin on ilmoitettava asukkaalle sopimuksesta (lainasopimuksesta), jonka (jonka) osalta on päätetty kieltäytyä muuttamasta pankkivalvontalomakkeen kohtaa I, palautettava tällaisten sopimusten perusteella toimitetut asiakirjat ( lainasopimukset) ja ilmoittaa asukkaalle mainitun kieltäytymisen syistä. Muiden pankkivalvontalomakkeen I osan muutoshakemuksessa mainittujen sopimusten (lainasopimusten) osalta CM-pankki tekee tarvittavat muutokset pankkivalvontalomakkeen osaan I luvussa säädetyllä tavalla ja määräajoin. 9 tämän ohjeen.

Mikäli asukas saa CM-pankilta kieltäytymisen muutoksista pankkivalvontalomakkeen osioon I, asukkaan on havaittujen puutteiden poistamisen jälkeen toimitettava uudelleen CM-pankille kohdissa 7.1 ja 7.3 määritellyt asiakirjat. näistä ohjeista.

7.7 Hyväksyessään tämän ohjeen kohdissa 7.1 ja 7.3 mainitut asiakirjat MC-pankin tulee tehdä tarvittavat muutokset pankkivalvontalomakkeen kohtaan I tämän ohjeen luvussa 9 säädetyllä tavalla ja määräajoissa.

7.8 Mikäli pankkivalvontalomakkeen kohdan I sisältämät tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineestä asukkaasta muuttuvat, tulee asukkaan toimittaa MC:n pankille vain tämän ohjeen kohdassa 7.1 mainittu hakemus. . Tässä tapauksessa asukas jättää hakemuksen tämän ohjeen kohdan 7.1 mukaisesti viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluttua siitä päivästä, jona tarvittavat muutokset on tehty yhtenäiseen valtion oikeushenkilörekisteriin tai yhtenäiseen valtion henkilörekisteriin. yrittäjille tai notaarien ja pätevyyskokeen suorittaneiden henkilöiden rekisteriin tai Venäjän federaation muodostavan yksikön lakimiesrekisteriin.

Tehdessään muutoksia pankkivalvontalomakkeen osassa I määriteltyihin asukkaan tietoihin MC-pankki käyttää tietoja Venäjän federaation valtion viranomaisten avoimista tietojärjestelmistä, jotka sijaitsevat Internetin tieto- ja televerkossa tai yhtenäisessä yksiköiden välisessä sähköisessä järjestelmässä. vuorovaikutusta.

7.9. Jos sopimus (lainasopimus) sisältää ehtoja sen jatkamisesta ilman sopimuksen (lainasopimus) lisäyksiä ja muutoksia, sekä tapauksissa, joissa sopimus (lainasopimus) on voimassa, kunnes osapuolet täyttävät velvoitteensa, muuttaa I §:n pankkivalvontalausuntoa sen vuoksi, että sopimuksen (lainasopimuksen) velvoitteiden täyttämiselle on ilmoitettava eri päivämäärä, asukkaan on jätettävä rahastoyhtiön pankille vain muutoshakemus Pankkivalvontalausunnon osa I. Asukkaan on jätettävä tässä kohdassa tarkoitettu hakemus MC:n pankille viimeistään viidentoista arkipäivän kuluessa pankkivalvontalomakkeen I osan 6 kohdan sarakkeessa 3 ilmoitetusta päivämäärästä.

Tässä tapauksessa hakemuksessa on mainittava sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttämisen uusi päättymispäivä.

7.10. CM-pankin nimeä muutettaessa ja (tai) uudelleenorganisoitaessa muutosmuodossa CM-pankki tekee muutokset pankkivalvontalausunnon I kohtaan itsenäisesti ilman, että asukas tekee tämän ohjeen kohdan 7.1 mukaista hakemusta ja asiakirjoja. tämän ohjeen kohdassa 7.3.

Tässä tapauksessa CM-pankki merkitsee CM-pankin uuden nimen ja (tai) uuden organisaatio- ja oikeudellisen muodon pankkivalvontalausunnon I kohtaan CM-pankin asettaman ajan kuluessa, mutta viimeistään jonakin seuraavat päivämäärät:

  • kuusikymmentä kalenteripäivää päivästä, jona luottolaitosten valtionrekisteriin on tehty asiaankuuluvat muutokset;
  • samanaikaisesti muiden muutosten tekemisen kanssa pankkivalvontalomakkeen kohtaan I tämän ohjeen kohdan 7.1 mukaisesti jätetystä asukkaan hakemuksesta;
  • samanaikaisesti sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamisen kanssa tämän ohjeen kohdan 6.1 mukaisesti jätetyn asukkaan hakemuksen perusteella.

7.11. CM-pankki lähettää pankkivalvontalausunnon I jakson siihen tämän luvun mukaisesti tehdyin muutoksineen asukkaan pyynnöstä CM-pankin ja hänen kanssaan sopimalla tavalla.

Luku 8. Rekisteröitäväksi hyväksyttyjen sopimusten (lainasopimusten) mukaisten tositteiden toimittaminen asukkaiden toimesta

8.1. Täyttäessään, päättäessään velvoitteita, vaihtuessaan velvoitteena olevaa henkilöä, muuttaessaan sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden määrää, jonka osalta tämä ohje määrää rekisteröintivelvollisuuden, asukkaan on toimitettava MC:n pankille samanaikaisesti yhdellä jäljennöksellä tämän ohjeen liitteen 6 mukaisesti täytetty todistus todistusasiakirjoista, seuraavat asiakirjat, jotka vahvistavat velvoitteiden täyttämisen, päättymisen, henkilön muutoksen velvoitteessa, sopimuksen mukaisten velvoitteiden määrän muutoksen (laina) sopimus) muulla tavalla kuin sovintoratkaisut (jäljempänä todistusasiakirjat).

8.1.1. Vietäessä tavaroita Venäjän federaation alueelta (tuonti Venäjän federaation alueelle) ja jos tavaroista on tullilainsäädännön mukainen tulli-ilmoitusvelvollisuus muulla tavalla kuin tavara-ilmoituksen tekemisessä tulliviranomaiset, Euraasian talousliiton tullikoodeksin 6 artiklan 105 kohdan mukaiset tulli-ilmoituksena käytetyt asiakirjat ("Oikeudellisten tietojen virallinen Internet-portaali" (www.pravo.gov.ru), 9. tammikuuta 2018 )

8.1.2. Vietäessä (tuodaessa) tavaroita Venäjän federaation alueelta (alueelle) ja jos tavaroiden tulli-ilmoitusta ei vaadita tullilainsäädännön mukaisesti - tavarakuljetukset (kuljetus, kuljetus), myynti-asiakirjat. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Lisäksi asukas voi toimittaa MC-pankille muita asiakirjoja, jotka sisältävät tietoja tavaroiden viennistä Venäjän federaation alueelta (lähetys, siirto, toimitus, siirto) tai tavaroiden maahantuonti Venäjän federaation alueelle (kuitti) , toimitus, vastaanotto, siirto), jotka on toteutettu sopimuksen puitteissa, ja (tai) asiakirjat, joita asukas käyttää liiketoimiensa kirjaamiseen kirjanpitosääntöjen ja liiketoimintatapojen mukaisesti.

8.1.3. Kun kyseessä on työn suorittaminen, palvelujen tarjoaminen, tietojen ja henkisen toiminnan tulosten siirtäminen, mukaan lukien yksinoikeudet niihin, - hyväksymis- ja siirtoasiakirjat, laskut, laskut ja (tai) muut sopimuksen mukaisesti laaditut kaupalliset asiakirjat, ja (tai ) asiakirjat, joita asukas käyttää liiketoimiensa kirjaamiseen kirjanpitosääntöjen ja liiketoimintakäytäntöjen mukaisesti.

8.1.4. Sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttämisessä, jota ei ole määritelty tämän kappaleen kohdissa 8.1.1 - 8.1.3, sekä tapauksissa, joissa velvoitteet lakkaavat, velvoitteen henkilön vaihtuminen, muutos velvoitteiden määrässä (mukaan lukien korkomaksuvelvoitteet, kun asukas myöntää lainaa ulkomaiselle) - muut asiakirjat, jotka vahvistavat vastaavan suorituksen, velvoitteiden päättymisen, velvoitteen henkilön vaihtumisen, lainan määrän muutoksen sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset velvoitteet (mukaan lukien korkomaksuvelvollisuudet, kun asukas myöntää lainaa ulkomaiselle), mukaan lukien asiakirjat, joita asukas käyttää liiketoimiensa kirjanpitoon kirjanpitosääntöjen ja -käytäntöjen mukaisesti.

8.2 Asukkaan on toimitettava todistus tämän ohjeen kohdassa 8.1 määritellyistä todistusasiakirjoista ja todistusasiakirjoista seuraavin ehdoin (jos tässä ohjeessa ei ole erikseen asetettu muita ehtoja todistuksen toimittamiseen liittyen tukiasiakirjoista).

8.2.1. Viidentoista työpäivän kuluessa sen kuukauden viimeisestä päivästä, jona tulli-ilmoituksena käytettyihin asiakirjoihin on merkitty niiden luovutuspäivä. Jos mainituissa asiakirjoissa on useita merkintöjä eri tavaroiden luovutuspäivistä, tässä momentissa säädetty aika lasketaan viimeisestä asiakirjassa ilmoitetusta tavaroiden luovutuspäivästä. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

8.2.2. Viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa sen kuukauden viimeisestä päivästä, jona tämän ohjeen 8.1.2 kohdan kohdissa 8.1.4 - 8.1 tarkoitetut tositteet on annettu.

Jos tietoja velvoitteiden täyttämisestä, velvoitteiden päättymisestä, velvoitteen henkilön muutoksesta, sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden määrän muutoksesta sisältyy useisiin tositteisiin, on määräaika todistuksen toimittamiselle täytettyjen tositteiden osalta. Kaikkien tällaisten tässä alakohdassa vahvistettujen asiakirjojen perusteella lasketaan vastaavan todistusasiakirjan viimeisestä myöntämispäivästä.

8.3 Tämän ohjeen kohdan 8.1.2 kohdissa 8.1.4 - 8.1 ja kohdassa 8.7 määritellyn tositteen myöntämispäivä on sen viimeisin allekirjoituspäivä tai voimaantulopäivä tai näiden puuttuessa. päivämäärät, sen valmistuspäivä tai päivämäärä, joka osoittaa tavaroiden tuonnin Venäjän federaation alueelle (vastaanotto, toimitus, vastaanotto, siirto) tai vienti Venäjän federaation alueelta (lähetys, siirto, siirto), joka sisältää tukiasiakirjassa.

8.4 Jos valtuutetulle kotimaiselle pankille myönnetään sopimuksen ehtojen mukaisesti oikeus itsenäisesti täyttää tositteiden todistus asukkaan toimittamien tositteiden perusteella näiden ohjeiden kohdassa 8.2 säädetyissä määräajoissa, valtuutetulla pankilla on oikeus itsenäisesti täyttää tositteiden todistus tämän ohjeen kohdassa 8.2 asetetussa määräajassa.

Jos asukas on eri mieltä CM-pankin tämän kohdan ensimmäisen kappaleen mukaisesti täyttämästä tositteiden todistuksen tietojen sisällöstä, on asukkaalla oikeus viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa sen vastaanottamisesta. toimittaa CM-pankille todistus tositteita, jotka sisältävät korjatut tiedot. Samanaikaisesti määritellyn todistusasiakirjatodistuksen kanssa asukkaan on toimitettava MC-pankkiin missä tahansa muodossa laadittu hakemus, jossa hän ilmoittaa perusteet tositteiden todistuksen esittämiselle sekä mahdolliset lisäasiakirjat, jotka liittyvät huoltoon. tällaisten muutosten käyttöönotosta, jos MC ei ole aiemmin esittänyt niitä pankille.

8.5 Siinä tapauksessa, että sopimuksessa, jossa määrätään irtaimen ja (tai) kiinteän omaisuuden luovuttamisesta leasing-, rahoitusleasing- (leasing-)sopimuksen, viestintäpalvelujen tarjoamisen, vakuutuksen perusteella, määritellään maksut, jotka suoritetaan (suoritetaan) taajuudella Sopimuksen ehdoissa määrätyn ajan (jäljempänä - säännölliset kiinteät maksut) asukas ei toimita rikoslain pankille todistusta todistusasiakirjoista ja todistusasiakirjoista. Muiden maksujen kuin kausittaisten kiinteiden maksujen suorittamisen yhteydessä asukkaan on toimitettava MC:n pankille todistus tositteet ja tositteet tässä ohjeessa määrätyllä tavalla.

8.6. Jos MC-pankilla on tietoa siitä, että kirjeenvaihtajapankki on vähentänyt varojen siirtämisen pankkipalkkion asukkaalle sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella kuuluvien varojen määrästä tai aiemmin siirrettyjen varojen määrästä. CM-pankin hyväksymän sopimuksen (lainasopimuksen) mukainen ulkomaalainen on CM-pankilla asukkaan suostumuksella oikeus itsenäisesti, käytettävissään olevien tietojen perusteella pohtia tietoja pankkipalkkion pidättäminen pankkivalvontalausunnon III jaksossa tämän ohjeen 9 luvussa ja liitteissä 4 ja 5 määrätyllä tavalla. Tässä tapauksessa asukkaalla on oikeus olla toimittamatta MC-pankille todistusta tositteet ja tositteet.

Mikäli CM-pankilla ei ole tämän kohdan ensimmäisessä kohdassa mainittuja tietoja, asukkaan on toimitettava CM-pankille todistus todistusasiakirjoista ja todistusasiakirjat pankkipalkkion pidättämisestä tilinpäätöksen kohdan 8.1.4 mukaisesti. tämän ohjeen kohta 8.1.

8.7 Muuttaessaan MC-pankin hyväksymän tositteen todistuksen sisältämiä tietoja (lukuun ottamatta tietoja MC-pankista tai asukkaasta), asukas viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa tämän ohjeen kohdassa 8.3 mainitusta päivämäärästä. , tämän ohjeen kohdan 8.2.2 kohdan 8.2 alakohdan toisessa kappaleessa mainittu määräaika huomioon ottaen on toimitettava rikoslain pankille uusi todistus tositteita koskevasta todistuksesta. sisältää korjatut tiedot ja liitteenä tällaiset muutokset vahvistavat asiakirjat.

Jos asukas on myöntänyt CM-pankille oikeuden muuttaa CM-pankille kyseiset muutokset vahvistavien asiakirjojen perusteella, tässä kohdassa säädetyssä määräajassa, muuttaa viranomaisen aiemmin hyväksymän todistusasiakirjan sisältämiä tietoja. CM-pankissa CM-pankilla on oikeus itsenäisesti täyttää tositteiden todistus.

8.8 Viedessään tavaroita Venäjän federaation alueelta sellaisin ehdoin, että asukas antaa kaupallista lainaa ulkomaiselle henkilölle maksulykkäyksenä tai tuo tavaroita Venäjän federaation alueelle ehdoilla, jotka tarjoavat maassa asuvalle ulkomaalaisen kaupallisen lainan ennakkomaksuna (ennakkomaksu) ja jos tullilainsäädännön mukaan on tavaroiden tulli-ilmoitusvelvollisuus, hänen on toimitettava tavarailmoitusta jättämällä rikoslain pankkiin viimeistään viidentoista arkipäivän kuluessa tavara-ilmoitusten rekisteröintikuukaudesta (jäljempänä raportointikuukausi) tämän ohjeen liitteen 6 mukaisesti täytetty todistus tositteistaan, jättämättä tavarailmoitusta. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetussa todistusasiakirjassa on oltava tiedot tulliviranomaisten rekisteröimistä tavara-ilmoituksista, lukuun ottamatta tietoja väliaikaisesta tavara-ilmoituksesta, tavaran passitusilmoituksesta. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Kun rikoslain pankki on vastaanottanut tiedot tavaroiden ilmoituksista, jotka tulliviranomaiset ovat rekisteröineet tulliviranomaisten lähettämistä Venäjän federaation keskuspankille ja valtuutetuille pankeille sähköisessä muodossa koskevien säännösten mukaisesti, tavarailmoituksia koskevat tiedot tulliviranomaisten rekisteröimä, hyväksytty Venäjän federaation hallituksen 28.12.2012. joulukuuta 1459 annetulla asetuksella nro 2013 "menettelystä, jonka mukaan tulliviranomaiset siirtävät tietoja Venäjän federaation keskuspankille ja valtuutetuille pankeille sähköisessä muodossa tulliviranomaisten rekisteröimiä tavaroita koskevista ilmoituksista" (Venäjän federaation lakikokoelma, 1, nro 55, 4 artikla) ​​(jäljempänä - asetus tavara-ilmoituksia koskevien tietojen siirrosta), CM syöttää määritetyt tiedot pankkivalvontasivulle automaattisessa tilassa tämän ohjeen liitteen XNUMX mukaisesti.

8.9. Jos sopimuksessa, johon tässä ohjeessa määrätään rekisteröintivelvollisuus, määrätään sekä palvelujen tarjoamisesta, työn suorittamisesta, tiedon ja henkisen toiminnan tulosten siirrosta, mukaan lukien yksinoikeudet niihin, että viennistä tavaroiden (tuonti) Venäjän federaation alueelta (alueelle), joka on ilmoitettu tullilainsäädäntöä koskevan lainsäädännön mukaisesti jättämällä tavaroiden ilmoitus, asukkaan on esitettävä rikoslain pankille todistus todisteista seuraavasti. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Siinä tapauksessa, että tavarailmoitusten tietojen siirtoa rikoslain pankille annetun asetuksen mukaisesti vastaanotetaan tavarailmoitus, josta käy ilmi tavaran hinta, mukaan lukien tiedot sekä viedyn tavaran määrästä (tuodut) Venäjän federaation alueelta (alueelle) sekä suoritettujen palvelujen määrä, suoritettu työ, siirretyt tiedot ja henkisen toiminnan tulokset, mukaan lukien yksinoikeudet niihin, asukkaan on toimitettava MC-pankille tämän ohjeen kohdan 8.8 mukainen todistus tällaisen sopimuksen todistusasiakirjoista, joka on täytetty tuoteilmoituksen perusteella.

Siinä tapauksessa, että tavarailmoituksia koskevien tietojen siirtoa rikoslain pankille koskevien määräysten mukaisesti vastaanotetaan tavarailmoitus, jossa ilmoitetaan tavaroiden arvo, mukaan lukien vain vietyjen tavaran määrä ( tuotu) Venäjän federaation alueelta (alueelle), asukkaan on esitettävä rikoslain pankille tämän ohjeen kohdan 8.8 mukainen todistus todisteista, jotka on täytetty tavarailmoituksen perusteella . Tiedot suoritettujen palvelujen määrästä, suoritetusta työstä, siirretyistä tiedoista ja henkisen toiminnan tuloksista, mukaan lukien yksinoikeudet niihin, sisällyttää asukas todistusasiakirjaan, mukaan lukien tässä kohdassa määritellyt, ja toimittaa ne pankille. rikoslaki tämän ohjeen 8.1.3 kohdan kohdassa 8.1 täsmennetyillä asiakirjoilla.

Luku 9. Pankkivalvontalausunnon muodostaminen ja ylläpito

9.1. Jokaisesta MC-pankin tämän ohjeen liitteissä 4 ja 5 määrätyllä tavalla kirjanpitoon hyväksymästä sopimuksesta (lainasopimuksesta) ylläpidetään yhtä pankkivalvontalomaketta lukuun ottamatta tämän kohdan 10.1 kohdassa toisessa ja kohdassa 10.2 mainittuja tapauksia. Ohje.

9.2. Pankkivalvontalausunnon muodostaminen ja ylläpito suoritetaan rikoslain pankin toimesta seuraavien asiakirjojen ja tietojen perusteella:

  • tämän ohjeen 5.3 kohdan toisessa kohdassa määritellyt tiedot;
  • sopimus (lainasopimus);
  • tapahtumatiedot;
  • todistukset todistusasiakirjoista;
  • tiedot tulliviranomaisten rekisteröimistä tavarailmoituksista, jotka on vastaanotettu tavara-ilmoitustietojen siirtoa koskevien määräysten mukaisesti;
  • Venäjän Pankilta saatu selvitys pankkivalvonnasta (10.2 kohdan seitsemännessä kohdassa tarkoitetuissa tapauksissa,näiden ohjeiden kohdat 11.5 ja 12.6);
  • muut asukkaan tämän ohjeen mukaisesti CM-pankille toimittamat asiakirjat ja tiedot, jotka CM-pankilla on hallussaan asukkaan toiminnan yhteydessä.

9.3. Rahastoyhtiön pankki suorittaa pankkivalvontalausunnon muodostamisen ja tietojen syöttämisen siihen seuraavin ehdoin:

  • kun sopimus (lainasopimus) rekisteröidään, pankkivalvontalomakkeen kohta I muodostetaan sen rekisteröintipäivänä, paitsi sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinti tämän ohjeen kohdassa 10.2 mainitussa tapauksessa;
  • rekisteröidessään sopimusta (lainasopimusta) näiden ohjeiden kohdassa 10.2 määritellyssä tapauksessa, viimeistään kahden arkipäivän kuluessa Venäjän Pankin pankkivalvontalausunnon vastaanottamisesta;
  • hyväksyessään sopimusta (lainasopimusta) palvelusta näiden ohjeiden kohdissa 11.5 ja 12.6 määritellyissä tapauksissa - viimeistään kahden arkipäivän kuluessa Venäjän Pankin pankkivalvontalausunnon vastaanottamisesta;
  • kun hyväksyt todistuksen tositteita koskevista asiakirjoista - viimeistään kahden arkipäivän kuluttua sen hyväksymispäivästä;
  • liiketoimia suoritettaessa - viimeistään kahden arkipäivän kuluttua tapahtumista koskevien tietojen muodostus (oikaisu) päivistä;
  • jos CM:n pankki pohtii itsenäisesti tämän ohjeen kohdan 10.14 kohdissa XNUMX ja XNUMX määritellyissä tapauksissa - viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä, kun asiaankuuluvat tiedot on toimitettu CM:n pankille;
  • saatuaan tiedot tulliviranomaisten rekisteröimistä tavara-ilmoituksista - viimeistään yhden arkipäivän kuluttua siitä päivästä, jona rikoslain pankki on muodostanut sähköisen viestin vastaanottamisen asetuksen 13 §:n mukaisesti. tavarailmoituksia koskevien tietojen siirto;
  • tehtäessä muutoksia pankkivalvontalomakkeen kohtaan I - viimeistään kahden arkipäivän kuluttua päivästä, jona CM-pankki on hyväksynyt tämän ohjeen kohdassa 7.1 määritellyn hakemuksen, lukuun ottamatta tämän ohjeen kohdassa 7.10 säädettyä tapausta; - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX
  • tehdessään muutoksia pankkivalvontalomakkeen kohtaan I tämän ohjeen kohdassa 7.10 säädetyissä tapauksissa - viimeistään tämän ohjeen kohdassa 7.10 säädetyissä määräajoissa;
  • sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamisen yhteydessä - viimeistään kahden työpäivän kuluttua sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamisesta;
  • antaessaan muissa tämän kohdan XNUMX-XNUMX kohdassa mainituissa tapauksissa tietoja, jotka on tämän ohjeen mukaisesti kirjattava pankkivalvontalomakkeeseen, - viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä, kun asukas on toimittanut asiaa koskevat tiedot MC:n pankki.

9.4 Kun sopimus (lainasopimus) on rekisteröity CM-pankissa tämän ohjeen kohdan 5.7.4 kohdassa 5.7 määritellyssä tapauksessa, MC-pankki ei syötä tietoja sille suoritetuista toimista tai velvoitteiden täyttämisestä. sen nojalla muulla tavalla kuin ennen tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintipäivää tapahtuneilla selvityksillä, lukuun ottamatta tietoja toiminnasta tai sen mukaisten velvoitteiden täyttämisestä muulla tavalla kuin selvitysten perusteella. jonka seurauksena asukkaalla on peruste sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnille tämän ohjeen kohdan 5.7.4 alakohdan 5.7 mukaisesti.

9.5 Jos MC-pankki tämän ohjeen kohdassa 6.1 määritellyin perustein tehdyn sopimuksen rekisteristä poistamisen päivämäärän jälkeen sekä näiden ohjeiden kohdassa 6.9 määritellyssä tapauksessa tietojen siirtoa koskevien määräysten mukaisesti. tavarailmoitukset, vastaanotetut tiedot tavarailmoitukseen muutosten tekemisestä, joista tiedot sisältyvät pankkivalvontalomakkeen jaksoon III, MC-pankin on heijastettava tällaiseen pankkitarkastuslomakkeeseen tiedot vastaanotetuista muutoksista. Tällöin CM-pankki tekee kyseiset muutokset pankkivalvontalomakkeeseen viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä päivästä, jona CM-pankki on laatinut tiedonsiirtoasetuksen 13 kohdan mukaisen kuitin sähköisen viestin vastaanottamisesta. tavarailmoituksista saatuaan tiedon muutoksista tavarailmoitukseen.

10 luku) toiselle henkilölle rahoitus sopimuksesta johtuvan rahavaatimuksen luovuttamista vastaan ​​tai sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten toimintojen suorittamista kolmansien osapuolien toimesta.

10.1. Siinä tapauksessa, että yksi tämän ohjeen kohdassa 4.1 määritelty kotimaisen ja ulkomaisen välillä tehty sopimus sisältää samanaikaisesti sekä vienti- että tuontisopimuksen ehdot, tällaisen sopimuksen rekisteröinti valtuutettuun pankkiin tämän ohjeen tuontisopimuksille asetettujen vaatimusten mukaisesti ja sellaisen sopimuksen perusteella muodostetaan ja ylläpidetään yksi pankkivalvontalausunto näiden ohjeiden liitteessä 4 määrätyllä tavalla, jossa ilmoitetaan yksi uniikki sopimusnumero. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Siinä tapauksessa, että yksi tämän ohjeen kohdassa 4.1 määritelty asukkaan ja ulkomaisen välillä tehty sopimus sisältää samanaikaisesti sekä sopimuksen että lainasopimuksen ehdot tai yhden asukkaan ja ulkomaisen välillä tehdyn lainasopimuksen ehdot. -asukas myönnetään samanaikaisesti lainana (lainana) ja sen vastaanottamisesta tällaisen sopimuksen perusteella muodostetaan ja ylläpidetään kaksi pankkivalvontalausuntoa tämän ohjeen liitteissä 4 ja (tai) 5 määrätyllä tavalla, joista käy ilmi sopimuksen (lainasopimuksen) itsenäinen yksilöllinen numero.

10.2. Siinä tapauksessa, että asukas luovuttaa rahastoyhtiön pankin rekisteröimän sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset oikeutensa (jäljempänä ensimmäinen asukas) luovuttamalla saatavan toiselle henkilölle - asukkaalle (mukaan lukien oikeuksien siirto toiselle henkilölle - liittovaltion lain tai lain nojalla asuvalle henkilölle, lukuun ottamatta tämän ohjeen kohdassa 10.14 mainittua tapausta, tai jos ensimmäinen asukas siirtää velan sopimus (lainasopimus), jonka rikoslain pankki on rekisteröinyt, toiselle asuvalle henkilölle (jäljempänä tässä kappaleessa toinen henkilö - asukas - toinen asukas), ensimmäisenä asuvan on poistettava sopimus (lainasopimus) tämän ohjeen 6 luvussa säädetyn menettelyn mukaisesti ottaen huomioon seuraavat seikat.

Ensimmäisen asukkaan on siirrettävä toiselle asukkaalle viimeistään tämän momentin 19 tai 6.6 kohdassa määrätyin ehdoin sopimus (lainasopimus) tai ote sellaisesta sopimuksesta (lainasopimus), joka sisältää pankille tarpeelliset tiedot. rikoslaki sopimuksen toisen asukkaan rekisteröinnistä (lainasopimus). ) ja valuuttavalvonnan harjoittaminen sen suhteen, että asukas täyttää liittovaltion valuutan sääntelystä ja valuutan valvonnasta annetun lain XNUMX §:n vaatimukset. Ensimmäisen asukkaan on tässä momentissa määritellyissä määräajoissa siirrettävä toiselle asukkaalle myös sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen pankkivalvontalomakkeen osassa I olevat tiedot, jotka ensimmäinen asukas on saanut rahastoyhtiön pankista. tämän ohjeen kohdan XNUMX kappaleen neljä mukaisesti.

Toisen asukkaan, voidakseen hyväksyä sopimuksen (lainasopimuksen) MC:n uuden pankin palvelukseen, tulee toimittaa MC:n uudelle pankille tiedot tai sopimus (lainasopimus) näiden ohjeiden ja tietojen mukaisesti. tämän momentin XNUMX kohdassa tarkoitetun pankkivalvontalausunnon I jaksossa oleva asiakirja sekä asiakirja, joka vahvistaa saatavan siirtämisen hänelle tai velan siirtämisen hänelle sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella, jonka rekisteristä on poistettu ensimmäinen asukas.

Toisen asukkaan on toimitettava CM:n uudelle pankille tämän kohdan 5.7 kohdassa määritellyt tiedot ja asiakirjat tämän ohjeen kohdassa XNUMX asetetussa määräajassa.

Jos ensimmäinen asukas ei sopimuksen (lainasopimuksen) purkamisen jälkeen kohtaa tämän ohjeen kohdassa 5.7 mainittuja tapahtumia, toisen asukkaan on toimitettava MC:n uudelle pankille tämän kohdan XNUMX mukaiset tiedot ja asiakirjat. lauseke viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluessa siitä päivästä, jona ensimmäinen asukas on poistanut sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä.

MC:n uuden pankin on pyydettävä Venäjän pankilta sähköisessä muodossa sääntöjen mukaisesti viimeistään seuraavana arkipäivänä sen jälkeen, kun toinen asukas on toimittanut tämän kohdan 4855 kohdassa määritellyt tiedot ja asiakirjat. tässä lausekkeessa määriteltyjen tietojen keräämiseksi ja toimittamiseksi sähköisessä muodossa, joka on julkaistu Venäjän pankin virallisilla verkkosivuilla tieto- ja televiestintäverkossa "Internet", pankin valvontalomake, joka vastaa toimitetun sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivää numeroa toinen asukas Iso-Britannian uuteen pankkiin. Uusi CM-pankki ei pyydä Venäjän Pankilta tässä kohdassa määriteltyä pankkivalvontalausuntoa, jos CM-pankki ja uusi CM-pankki ovat sama CM-pankki. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 05.07.2018-U, päivätty XNUMX. heinäkuuta XNUMX

Viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä päivästä, jona CM:n uusi pankki on vastaanottanut Venäjän Pankilta selvityksen pankkitoiminnan valvonnasta sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisesti, MC:n uusi pankki luvussa 9 määrätyllä tavalla. Tämän ohjeen mukaisesti hyväksyy ohjelmiston ja laitteiston avulla määritellyn pankkivalvontalausunnon, muodostaa uuden tiliotteen pankkivalvontalomakkeen, täyttää pankkivalvontalomakkeen osan I, antaa sopimukselle (lainasopimukselle) uuden yksilöllisen numeron, siirtää tiedot Sopimuksen mukaisen pankkivalvontalomakkeen kohdat II - IV (lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalomakkeen kohdat II - III, V) uudeksi pankkivalvontalomakkeeksi. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Tämän kohdan kuudennen kappaleen toisessa virkkeessä määritellyssä tapauksessa CM:n uusi pankki muodostaa pankkivalvontalomakkeen, täyttää pankkivalvontalomakkeen osan I, antaa sopimukselle (lainasopimukselle) uuden yksilöllisen numeron, siirtää tiedot sopimuksen mukaisen pankkivalvontalomakkeen kohdista II - IV (lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon kohdat II - III, V) vastikään muodostettuun pankkivalvontalausuntoon viimeistään kahden arkipäivän kuluttua päivästä toinen asukas toimittaa tämän momentin 4855 kohdassa tarkoitetut tiedot ja asiakirjat. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 05.07.2018-U, päivätty XNUMX. heinäkuuta XNUMX

Uuden CM-pankin on jatkettava vastikään muodostetun pankkivalvontatietueen ylläpitoa sähköisessä muodossa tämän ohjeen luvun 9 mukaisesti. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Jos uusi pankki saa MC:n Venäjän pankilta sähköisessä muodossa tässä kohdassa määriteltyjen tietojen keräämistä ja toimittamista koskevien sääntöjen mukaisesti sähköisessä muodossa, joka on julkaistu Venäjän pankin virallisella verkkosivustolla tieto- ja televiestintäverkossa "Internet", tieto siitä, ettei Venäjän keskuspankilta ole saanut tarvittavia tietoja pankin valvontalomakkeesta, MC:n uuden pankin on kieltäydyttävä rekisteröimästä tällaista sopimusta (lainasopimusta) toisen asukkaan kanssa. Tässä tapauksessa toisella asukkaalla on oikeus hakea Venäjän keskuspankilta missä tahansa muodossa ja ilmoittaa pakollisesti sopimuksen yksilöllinen numero (lainasopimus), numero (jos sellainen on) ja sopimuksen päivämäärä (lainasopimus) , ensimmäisen ja toisen asukkaan verovelvollisen tunnus (jäljempänä TIN). - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Ensimmäisen asukkaan ei tule toimittaa tälle MC-pankille todistusta todistusasiakirjoista, kun hän poistaa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin MC-pankin kanssa tässä kohdassa määritellyissä tapauksissa. - kappale sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin ohje nro 4855-U, 05.07.2018

10.3. Näiden ohjeiden kohdan 10.2 vaatimuksia ei sovelleta tapauksiin, joissa asukas siirtää osittain oikeutensa sopimukseen (lainasopimukseen), jonka asuva henkilö on rekisteröinyt Yhdistyneen kuningaskunnan pankissa, siirtämällä saatavan osittain toinen henkilö - asukkaan suorittama velan siirto tai osittainen siirto sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella, jonka asuva henkilö on rekisteröinyt Yhdistyneen kuningaskunnan pankissa, toiselle henkilölle - asuvalle.

10.4 Täyttäessään velvoitteitaan sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella, jonka asukas on rekisteröinyt Yhdistyneen kuningaskunnan pankkiin, seuraavissa tapauksissa:

  • jos sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinyt asukas on uskonut tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttämisen kolmannelle osapuolelle - asukkaalle, joka ei ole sopimuksen (lainasopimuksen) osapuoli (jäljempänä kolmas puolue - asukas);
  • jos sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinyt asukas on osittain luovuttanut saatavia tai osittain siirtänyt määrätyn sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen velan toiselle asukkaalle (jäljempänä - toinen henkilö - asukas),
  • sopimuksen (lainasopimuksen) osapuolena olevan asukkaan on luovutettava kolmannelle henkilölle - asukkaalle (toiselle henkilölle - asukkaalle) jäljennös sopimuksesta (lainasopimuksesta) tai ote sellaisesta sopimuksesta (lainasopimus), joka sisältää tiedot, jotka ovat tarpeen kolmannen henkilön - asukkaan (toisen henkilön - asukkaan) toimeenpanemiseksi osan (kaikki) sopimuksen mukaisista velvoitteista (lainasopimus), sekä tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta .

Kolmannen henkilön - asukkaan (toinen henkilö - asukas) on määrätyn sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisia ​​maksuja suorittaessaan toimitettava valtuutetulle pankille niiden tilien kautta, joilla hän tekee tällaiset laskelmat, XNUMX momentissa mainitut tiedot ja asiakirjat. tämä kohta sekä asiakirja (asiakirjat), joiden perusteella sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinyt asukas uskoi sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden osittaisen (täydellisen) suorittamisen kolmannelle osapuolelle - asukas (jäljempänä - sopimus kolmannen osapuolen velvoitteiden täyttämisestä - asukas) tai osittain luovuttanut saatavansa tai osittain siirtänyt sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen velan toiselle henkilölle - asukas (jäljempänä sopimus saatavan osittaisesta luovuttamisesta (velan osittainen siirto).

Valtuutettu pankki, jolle kolmas henkilö - asukas (toinen henkilö - asukas) toimitti tämän momentin 2 kohdassa tarkoitettuja laskelmia tehdessään tämän ohjeen luvun XNUMX mukaiset toiminnan suorittamiseen liittyvät asiakirjat ja tämän momentin XNUMX kohdassa tarkoitetut asiakirjat on siirrettävä viimeistään kahden työpäivän kuluessa näiden asiakirjojen toimittamisesta kolmannelle osapuolelle - asukkaalle (toiselle henkilölle - asukas) valtuutetun pankin määräämällä tavalla, tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta.

Valtuutetun pankin on tämän lausekkeen kuudennessa kohdassa säädetyissä määräajoissa siirrettävä myös kolmannelle henkilölle - asukkaalle (toiselle henkilölle - asukas) pykälän sarakkeissa 2 - 6, 10, 12 ja 15 mainitut tiedot. Tämän ohjeen liitteen 4 sopimuksen mukaisen pankkivalvontalomakkeen II tai tämän ohjeen liitteen 2 lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalomakkeen II osan sarakkeissa 6 - 9, 11, 14 ja 5 (jäljempänä tiedot valtuutetulta pankilta suoritetusta operaatiosta, jossa ilmoitetaan sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertainen numero, valtuutetun pankin tämän ohjeen luvussa 15 määrätyllä tavalla varmentamana.

Kolmannen henkilön - asukkaan (toisen henkilön - asukas) on siirrettävä rekisteröineelle asukkaalle tämän kohdan seitsemännessä kohdassa mainitut valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta, jossa ilmoitetaan sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertainen numero. sopimus (lainasopimus) viimeistään tämän momentin yhdeksännessä kohdassa mainittuina määräpäivinä asukkaiden määräämällä tavalla.

Asukkaan, joka on rekisteröinyt sopimuksen (lainasopimuksen) viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua sen kuukauden viimeisestä päivästä, jona kolmas henkilö - asukas (toinen henkilö - asukas) - suoritti liiketoimen, on toimitettava valtuutetun pankin pankin tiedot tapahtumasta, josta käy ilmi sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivä numero, sekä sopimus kolmannen osapuolen velvoitteiden täyttämisestä tai sopimus valtuutetun pankin osittaisesta luovuttamisesta vaatimus (velan osittainen siirto) asukkaan toiselle henkilölle.

Siinä tapauksessa, että sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella tämän kohdan mukaisesti maksuja suorittavien asukkaiden tilit avataan yhdessä valtuutetussa pankissa - rikoslain pankissa, tämän lausekkeen neljässä ja kahdeksassa kohdassa tarkoitetut asiakirjat ja tiedot. , asukkaat, jotka tämän kohdan mukaisesti sopimusta (lainasopimusta) ei ole rekisteröity, MC-pankkia ei saa toimittaa ja valtuutetun pankin tiedot suoritetusta toimenpiteestä, joissa ilmoitetaan sopimuksen (lainasopimus) ainutkertainen numero ) ei saa välittää sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineelle asukkaalle.

10.5. Tämän ohjeen kohdassa 10.4 määritellyissä tapauksissa, kun kolmas henkilö - asukas (toinen henkilö - asukas) suorittaa maksuja ulkomaisessa pankissa avatun tilinsä kautta, sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinyt asukas ei viimeistään kolmenkymmenen työpäivän jälkeen sen kuukauden viimeisenä päivänä, jona kolmas asuva henkilö (toinen asukas) teki sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset maksut, on toimitettava MC:lle tiliotteet kolmannen henkilön suorittamista toimista kotimainen henkilö (toinen asukas) ulkomaisessa pankissa avatun tilinsä kautta sekä sopimus, jonka perusteella kolmas henkilö - asukas - täyttää velvoitteensa tai sopimus saatavan osittaisesta luovuttamisesta (velan osittainen siirto) toiselle henkilölle - asukkaalle.

10.6. Tämän ohjeen kohdassa 10.4 tarkoitetuissa tapauksissa kolmannen henkilön - asukkaan (toisen henkilön - asukkaan) osittaisen (täydellisen) suorittaman velvoitteiden muutoin kuin selvitysten suorittamisen, sopimuksen rekisteröinyt asukas ( lainasopimus) on tämän ohjeen 8.2 kohdassa säädetyn ajan kuluessa toimitettava rikoslain pankille todistus tositeista, jotka heijastavat tiedot tällaisesta sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttämisestä.

Samanaikaisesti tositteiden todistuksen kanssa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan on esitettävä rikoslain pankille asiakirjat, jotka vahvistavat, että kolmas henkilö - asukas (toinen henkilö - asukas) on täyttänyt lain mukaiset velvoitteensa. sopimus (lainasopimus) sekä sopimus, jonka velvollisuudet täyttää kolmas osapuoli - asukas, tai sopimus saatavan osittaisesta luovuttamisesta (velan osittainen siirto).

10.7. Kun kolmas osapuoli - ulkomaalainen täyttää osan tai kaikki rekisteröidyn (huoltoon hyväksytyn) sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset velvoitteet, sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan on toimitettava pankille CM Tämän ohjeen 8 luvussa säädetyllä tavalla todistus tositeista, joka osoittaa, että kolmas osapuoli - ulkomailla asuva - on suorittanut velvoitteensa.

Samanaikaisesti tositteiden todistuksen kanssa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan on toimitettava MC-pankille asiakirjat, jotka vahvistavat sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttämisen kolmannen osapuolen - ulkomailla asuvan - toimesta. asiakirjana (asiakirjoina), jonka (jonka) perusteella määritelty asukas uskoi sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden osittaisen (täydellisen) täyttämisen kolmannelle osapuolelle - ulkomaiselle.

Jos varoja saatetaan ulkomailla asuvan rikoslain mukaan pankissa asuvan pankin tileille, kun asukas on luovuttanut osittaisen saatavan oikeutensa ulkomaille rekisteröidyn sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella. -asukas (jäljempänä sopimus saatavan osittaisesta luovutuksesta ulkomaiselle) tai jos pankkitileiltä veloitetaan varoja ulkomailla asuvan hyväksi velan osittaisen siirron yhteydessä ulkomaiselle rekisteröidyn sopimuksen (lainasopimuksen) (jäljempänä sopimus velan osittaisesta siirrosta ulkomaille) perusteella sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan on toimitettava Yhdistyneen kuningaskunnan pankille:

tiedot sen sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta, jolla toimenpide suoritetaan;

todistus todisteista - siinä tapauksessa, että ulkomailla asuva täyttää saamisen osittaista siirtoa ulkomailla asuvalle sopimuksesta (velan osittainen siirto ulkomaiselle) muutoin kuin selvitysten mukaisesti, näiden ohjeiden luvun 8 mukaisesti.

Samanaikaisesti tositteita koskevan todistuksen kanssa asukkaan on toimitettava MC-pankille asiakirjat, jotka vahvistavat, että ulkomailla asuva henkilö on täyttänyt velvoitteensa, joka perustuu sopimuksen saamisen osittaiseen siirtoon ulkomailla asuvalle (sopimuksen osittaisesta siirtoa koskevasta sopimuksesta). velka ulkomaiselle) sekä sopimus saatavan osittaisesta luovuttamisesta ulkomailla asuvalle (velan osittainen siirto ulkomaiselle).

Jos asukas on tehnyt sopimuksen (lainasopimuksen) ulkomailla asuvan kanssa sopimuksen ehtojen mukaisesti saamisen osittaisesta siirrosta ulkomailla asuvalle (velan osittainen siirto ulkomailla asuvalle) ) sellaisen asukkaan tilien kautta, joka on rekisteröinyt sopimuksen (lainasopimuksen) muussa kuin MC:n pankissa, valtuutetun pankin on lähetettävä tällaiselle asukkaalle valtuutetun pankin määräämällä tavalla tiedot valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta ja ilmoittamalla sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisen numeron.

Valtuutetun pankin on lähetettävä tämän kohdan seitsemännessä kohdassa mainitut tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineelle asukkaalle viimeistään kahden arkipäivän kuluttua sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan toimituksesta. toiminnan suorittamiseen liittyvät asiakirjat tämän ohjeen luvun 2 mukaisesti ja tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta.

Asukkaan, joka on rekisteröinyt sopimuksen (lainasopimuksen) viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluttua siitä päivästä, jona rahat on hyvitetty hänen tililleen (veloittaa varoja tililtään) muussa valtuutetussa pankissa kuin CM-pankissa, on toimitettava CM-pankille valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta, josta käy ilmi sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertainen numero määrättyä operaatiota varten, sekä sopimus saatavan osittaisesta luovuttamisesta ulkomailla asuvalle (sopimus osittaisesta siirrosta) velkaa ulkomaille).

10.8. Siinä tapauksessa, että sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinyt asukas siirtää kaikki tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) mukaiset oikeutensa siirtämällä saatavan toiselle henkilölle - ulkomaiselle, mainittu asukas poistaa sopimuksen (lainasopimuksen) tili rikoslain pankissa saatuaan toiselta henkilöltä - ulkomailla asuvan koko hänelle kuuluvien varojen määrän sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen saatavan luovuttamisesta tehdyn sopimuksen ehtojen mukaisesti kirjattu, jonka asuva on tehnyt toisen henkilön - ulkomailla asuvan kanssa (jäljempänä sopimus saatavan täysimääräisestä siirrosta ulkomailla asuvalle) ja (tai) toisen henkilön täyden suorituksen jälkeen - ulkomaisen henkilön kanssa kotimainen saamisten täyden luovutussopimuksen mukaiset velvoitteensa ulkomaiselle henkilölle muulla tavalla kuin maksujen suorittamisessa.

Tässä kohdassa määritellyissä tapauksissa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan on vastaanotettuaan varoja ulkomaalaisesta hänen tililleen CM-pankissa, toimitettava seuraavat asiakirjat ja (tai) tiedot CM:lle pankki:

tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta:

  • todistus tositteita koskevista tiedoista, jotka sisältävät tiedot siitä, että ulkomailla asuva on täyttänyt sopimuksesta johtuvat velvoitteensa, joka koskee saamisten täydellistä luovuttamista ulkomaiselle henkilölle muulla tavalla kuin selvitysten suorittamiseksi. Sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinyt asukas toimittaa määritellyn todistuksen todistusasiakirjoista rikoslain pankille tämän ohjeen luvun 8 mukaisesti;
  • asiakirja, joka vahvistaa, että ulkomailla asuva on täyttänyt saamisen täydellisestä siirtämisestä ulkomaiselle henkilölle muulla tavalla kuin selvitysten perusteella tehdyn sopimuksen mukaiset velvoitteet;
  • sopimus saatavan täydellisestä siirrosta ulkomailla asuvalle.

Siinä tapauksessa, että sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinyt asukas saa ulkomaalaiselta saamisen täysimääräisestä siirtämisestä ulkomaalaiselle sopimuksen ehtojen mukaisesti kuuluvat varat, asukkaan tilille muussa valtuutetussa pankissa kuin CM-pankissa, valtuutetun pankin tulee lähettää valtuutetun pankin määräämällä tavalla sopimuksen (lainasopimuksen) kirjaamiseksi valtuutetulta pankilta tiedot suoritetusta operaatiosta, jossa on ilmoitettava sopimus (lainasopimus).

Valtuutetun pankin on lähetettävä tämän kohdan seitsemännessä kohdassa mainitut tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineelle asukkaalle viimeistään kahden arkipäivän kuluttua sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan toimituksesta. toiminnan suorittamiseen liittyvät asiakirjat tämän ohjeen luvun 2 mukaisesti ja tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta.

Asukkaan, joka on rekisteröinyt sopimuksen (lainasopimuksen), tulee viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluttua siitä, kun varat on hyvitetty asukkaan muussa valtuutetussa pankissa kuin CM-pankissa olevalle tilille, toimitettava CM:lle valtuutetun pankin tiedot. suoritetusta toimenpiteestä, jossa ilmoitetaan yksilöllinen numerosopimus (lainasopimus) sekä sopimus saatavan täydellisestä siirtämisestä ulkomailla asuvalle.

10.9. Jos sopimuksen (lainasopimuksen) osapuolet ovat ulkomailla asuva ja kaksi tai useampi maassa asuva (kolmiosainen (monenvälinen) sopimus (lainasopimus), tällainen sopimus (lainasopimus) rekisteröidään näiden pykälän II säännösten mukaisesti. Ohjeet asukkaalta, jonka valinta on tehty sopimuksen (lainasopimuksen) osapuolina oleville asukkaille, itsenäisesti.

Sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan on siirrettävä muille sopimuksen (lainasopimuksen) osapuolina oleville asukkaille tiedot MC-pankin antamasta sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta viimeistään viiden työpäivän kuluttua sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintipäivä.

Selvitykset tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella, joita suorittavat asukkaat, jotka eivät rekisteröi sopimusta (lainasopimusta), sekä tällaisten toimien kirjanpito ja (tai) sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten velvoitteiden täyttäminen tiettyjen asukkaiden toimesta muulla tavalla kuin selvitys, suoritetaan tämän ohjeen kohdissa 10.4 - 10.6 säädetyn menettelyn mukaisesti.

Asukkaiden, jotka eivät rekisteröi sopimusta (lainasopimusta), tulee tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisia ​​maksuja suorittaessaan toimittaa valtuutetulle pankille tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta, joka on saatu sopimuksen rekisteröineeltä asukkaalta (lainasopimus) , tämän ohjeen kohdassa 2.22 määritellyissä määräajoissa.

10.10. Jos sopimusehtojen mukaisesti kotimainen asiamies (komissio), joka on sopimuksen osapuoli, toimii omaan lukuunsa ja toisen asukkaan (ei-residentti) - päämiehen (committentin) - kustannuksella, kotimaisen asiamiehen (välitysasiamiehen) on rekisteröitävä sopimus tämän ohjeen luvun II vaatimusten mukaisesti.

Jos sopimusehtojen mukaan kotimainen asiamies (lakimies), joka on sopimuksen osapuoli, toimii toisen kotimaisen päämiehen (päämiehen) puolesta ja kustannuksella, on kotimaisen päämiehen (päämiehen) rekisteröidyttävä sopimuksen tämän ohjeen kohdan II vaatimusten mukaisesti. Kotimaisen asiamiehen (asianajajan) suorittamat tällaisen sopimuksen mukaiset selvitykset sekä kirjanpito kotimaisen asiamiehen (asianajajan) suorittamasta sopimuksen mukaisten velvoitteiden täyttämisestä eri tavalla kuin selvitykset suoritetaan samalla tavalla kuin selvitykset. tämän ohjeen kohdissa 10.4 - 10.6 säädetyn menettelyn mukaisesti.

10.11. Kun asukas poistaa ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan tililtään, joka on avattu Yhdistyneen kuningaskunnan pankissa ulkomaan valuutassa tai Venäjän federaation valuutassa, käyttämällä pankkikorttia sellaisen sopimuksen mukaisesti, joka edellyttää sen rekisteröintiä Tämän ohjeen II jaksossa asukkaan on toimitettava CM-pankille transaktioiden suorittamiseen liittyvät asiakirjat ja tiedot sen sopimuksen yksilöllisestä numerosta, jolla asiaankuuluvat selvitykset tehtiin. Tässä kohdassa tarkoitetut asiakirjat on asukkaan toimitettava MC:n pankkiin viimeistään viidentoista arkipäivän kuluessa sen kuukauden viimeisestä päivästä, jona vastaavat maksut on suoritettu pankkikortilla.

Siinä tapauksessa, että asukas suorittaa ensimmäisen maksutapahtuman sellaisen sopimuksen perusteella, joka edellyttää sen rekisteröintiä tämän ohjeen II jakson mukaisesti, pankkikorttia käyttävän ulkomailla asuvan hyväksi (kunnes asukas täyttää velvoitteensa sopimuksen mukaisesti muulla tavalla kuin selvitykset) , asukkaan tulee rekisteröidä sopimus CM-pankkiin viimeistään tämän ohjeen kohdan 5.7.1 kohdissa 5.7.3 ja 5.7 mainittuina määräpäivinä.

10.12. Siinä tapauksessa, että ulkomailla asuva täyttää velvoitteensa sopimuksesta (lainasopimuksesta), jossa vaaditaan hänen rekisteröintiä näiden ohjeiden II jakson mukaisesti, siirtämällä arvopapereita, mukaan lukien laskut, maksuna tavaroista, töistä tai palveluista. , tiedon ja henkisen toiminnan tulosten siirtoa asukkaan myöntämän lainan ja koronmaksujen palautuksena, asukkaalla on oikeus purkaa sopimus (lainasopimus) rikoslain pankissa vasta saatuaan ei- kotimaiset varat maksuna tällaisista arvopapereista, mukaan lukien vekselit, tai niiden siirto merkinnällä ja (tai) saatavan luovutuksen (luovutus) yhteydessä tekemällä nimellismerkintöjä arvopapereihin. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Tämän kohdan ensimmäisessä kappaleessa tarkoitetussa tapauksessa asukkaan on samanaikaisesti tämän ohjeen luvun 6 mukaisen sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamista koskevan hakemuksen kanssa toimitettava MC-pankille: 4855

tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta - jos varojen siirto maksetaan arvopapereista, mukaan lukien vekselit, suoritetaan rikoslain pankissa avatulle asukkaan tilille;

valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta, josta ilmenee sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertainen numero - jos varoja hyvitetään arvopapereiden, mukaan lukien vekselien, maksuna asukkaan tilille, joka on avattu muussa valtuutetussa pankissa kuin rikoslakia.

Jos arvopapereita, mukaan lukien vekselit, siirretään merkinnällä ja (tai) saatavan luovutuksen (luovutus) yhteydessä tekemällä niihin nimellismerkintöjä, asukkaan on esitettävä rikoslain pankille asiakirjat arvopapereiden, mukaan lukien vekselit, siirron vahvistaminen merkinnällä ja (tai) saatavan luovutuksen (luovutus) yhteydessä tekemällä niihin nimellismerkintöjä.

Rikoslain Pankin on tämän ohjeen liitteissä 4 ja 5 määrätyn menettelyn mukaisesti otettava huomioon tiedot mainittujen arvopapereiden, mukaan lukien vekselit, maksamisesta tai niiden siirrosta merkinnällä ja (tai) yhteys saatavan luovuttamiseen (luovutus) tekemällä niihin nimellisiä siirtoja merkinnät sopimuksen mukaiseen pankkivalvontalausumaan (lainasopimus). - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

10.13. Kun asukas suorittaa tämän ohjeen II jakson mukaisesti rekisteröitävällä sopimuksella (lainasopimuksella) suoritetut maksut ulkomaisessa pankissa avatun tilin kautta, hänen on annettava tieto pankin yksilöllisestä numerosta. sopimus MC-pankin kanssa (lainasopimus) ja ote (kopio otteista) mainituista tapahtumista ulkomaisessa pankissa olevalle tilille viimeistään kolmenkymmenen arkipäivän kuluessa sen kuukauden viimeisestä päivästä, jona kyseiset selvitykset suoritettiin.

10.14. Siinä tapauksessa, että CM-pankin kanssa sopimuksen rekisteröinyt asukas on siirtänyt rahoitusagentille (tekijälle) - liittovaltion lain "Valuutan säätelystä ja valuutan valvonnasta" 5 §:n 19 osassa määritellylle asukkaalle, rahavaatimuksen ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan, joka on maksettava asukkaalle asianomaisen sopimuksen perusteella maksuna ulkomaiselle asukkaalle siirretyistä tavaroista, hänelle tehdyistä töistä, hänelle suoritetuista palveluista, hänelle siirretyistä tiedoista ja henkisen toiminnan tuloksista, mukaan lukien yksinoikeudet niihin, sopimuksen rekisteröineen asukkaan on toimitettava pankille tiedot yksilöllisestä sopimusnumerosta, jonka perusteella selvitykset suoritetaan, sekä rahoitussopimus rahavaatimuksen (factoring) ja (tai) luovuttamisesta. sopimus rahavaatimuksen myöhemmästä luovutuksesta seuraavin ehdoin:

saatuaan ulkomaan valuutan MC-pankissa avatulle tilillesi rahoitusagentilta (tekijältä) - asukkaalta - viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua siitä, kun valuutta on hyvitetty sopimuksen rekisteröineen asukkaan tilille;

saatuaan Venäjän federaation valuutassa olevalle maksutilillesi, joka on avattu CM-pankissa rahoitusagentilta (tekijältä) - Venäjän federaation valuutassa asuvalta - viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua valuutan hyvityspäivästä Venäjän federaatio, joka on ilmoitettu sopimuksen rekisteröineen asukkaan tiliotteessa tai muussa rahastoyhtiön pankin sopimuksen rekisteröineelle asukkaalle siirtämässä asiakirjassa, joka sisältää tiedot hyvityksestä sen Venäjän federaation valuutan käyttötili, joka on saatu rahoitusagentilta (tekijä) - asuva.

Mikäli varoja hyvitetään kotimaiselta rahoitusagentilta (tekijältä) sellaisen asukkaan tilille, joka on rekisteröinyt muussa valtuutetussa pankissa kuin CM-pankissa avatun sopimuksen, sopimuksen rekisteröineen asukkaan on toimitettava valtuutetulle pankille. muut kuin CM-pankki, tämän kohdan ensimmäisessä kappaleessa määritellyt asiakirjat ja tiedot tämän kohdan toisessa ja kolmannessa kappaleessa vahvistetuissa määräajoissa. Tässä tapauksessa valtuutettu pankki, muu kuin MC:n pankki, viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä päivästä, jona sopimuksen rekisteröinyt asukas on toimittanut tässä kohdassa määritellyt asiakirjat ja tiedot hyvittäessään määritettyä varoja hänen tililleen, joka on avattu valtuutetussa pankissa, joka on muussa kuin rikoslain mukaisessa pankissa, on siirrettävä valtuutetun pankin määräämällä tavalla määritellylle asukkaalle valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta, jossa on yksilöivä numero sopimus (lainasopimus).

Sopimuksen rekisteröineen asukkaan on toimitettava CM:n pankille valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta ja ilmoitettava sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivä numero viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluessa varojen siirtopäivästä. asuvalta rahoitusagentilta (tekijältä) sen asukkaan tilille, joka on rekisteröinyt muussa valtuutetussa pankissa kuin rikoslain mukaisessa pankissa avatun sopimuksen.

Jos MC-pankki on samanaikaisesti rahoitusagentti (tekijä), MC-pankki syöttää itsenäisesti tiedot ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan hyvityksestä sen asukkaan tilille, joka on rekisteröinyt sopimuksen rahoitussopimuksen perusteella, vastoin toimeksiantoa. rahasaatava (faktorointi) ja (tai) sopimus rahasaatavan myöhemmästä luovuttamisesta pankkivalvontalomakkeen II jaksoon ilman, että sopimuksen rekisteröinyt asukas on toimittanut tämän kappaleen ensimmäisessä kohdassa mainitut asiakirjat ja tiedot .

Kun rahoitusagentti (tekijä) - asukas, joka ei ole rikoslain mukainen pankki, hyvitetään ulkomaisesta henkilöltä varoja sen johdosta, että ulkomaalainen on täyttänyt sopimuksessa määrätyt velvoitteet, rahoitus agentti (tekijä) - asukkaan, jolle rahasaaminen on luovutettu (myös myöhemmän luovutuksen seurauksena), on toimitettava valtuutetulle pankille tilille, jolle määrätyt varat hyvitetään, kohdassa luetellut asiakirjat ja tiedot. tämän kohdan ensimmäinen kappale.

Tämän kohdan seitsemännessä kappaleessa tarkoitetut asiakirjat ja tiedot on toimitettava kotimaisen finanssiasiamiehen (tekijän) valtuutetulle pankille viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa siitä päivästä, jona varat on hyvitetty kotimaisen rahoitusagentin tilille (kerroin). ) valtuutetussa pankissa. Tässä tapauksessa valtuutetun pankin on viimeistään kahden arkipäivän kuluttua tämän momentin seitsemännessä kohdassa tarkoitettujen asiakirjojen ja tietojen toimittamisesta siirrettävä rahoitusagentille (tekijälle) - asuvalle valtuutetun määräämällä tavalla. pankki, tiedot valtuutetulta pankilta suoritetusta operaatiosta, jossa ilmoitetaan yksilöllinen sopimusnumero (lainasopimus).

Asukas, joka on rekisteröinyt sopimuksen viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluttua siirrosta rahoitusagentille (tekijälle) - asukkaalle, joka ei ole CM:n pankki, varojen ulkopuolelta toteamisen vuoksi ulkomailla asuvan sopimuksessa määrättyjen velvoitteiden täyttämisen on toimitettava CM:n pankille:

valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta, josta käy ilmi kyseisen toimenpiteen sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivä numero, joka on saatu kotimaiselta rahoitusagentilta (tekijältä) mainittujen asukkaiden määräämällä tavalla;

rahoitussopimus rahasaatavan luovutusta vastaan ​​(faktorointi) ja (tai) sopimus rahasaatavan myöhemmästä luovutuksesta.

Valtuutetun pankin tietoihin sisältyvä tapahtuma suoritetusta tapahtumasta, jossa ilmoitetaan sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertainen numero, on MC:n pankin heijastettava pankkivalvontalomakkeen osiossa II koodilla. kyseessä olevan sopimuksen mukaisen toiminnan osalta sen sopimustyypin perusteella, jonka perusteella ulkomailla asuva henkilö suorittaa maksuja (ulkomaiselle asukkaalle siirretyistä tavaroista, hänelle suoritetuista töistä, hänelle suoritetuista palveluista, tiedoista ja henkisistä tuloksista hänelle siirretty toiminta, mukaan lukien yksinoikeudet niihin).

Kun rahoitusagentti (tekijä) - asukas, joka on CM-pankki, saa varoja ulkomaiselta henkilöltä, koska ulkomaalainen on täyttänyt sopimuksessa määrätyt velvoitteet, rahoitusagentti (tekijä) - CM-pankki heijastaa itsenäisesti tiedot määritetystä operaatiosta pankkivalvontalausunnon II osiossa antamalla koodin toimenpiteen tyyppi, joka perustuu sopimuksen tyyppiin, jolla ulkomaalainen maksaa (ulkomaiselle siirretyille tavaroille työ hänelle suoritetut, hänelle suoritetut palvelut, hänelle siirretyt tiedot ja henkisen toiminnan tulokset, mukaan lukien yksinoikeudet niihin).

Sopimuksen rekisteröineen asukkaan on poistettava se CM-pankissa vain, jos tässä kappaleessa tarkoitetut asiakirjat ja tiedot, jotka vahvistavat, että kotimainen rahoitusagentti (tekijä) on vastaanottanut ulkomaisesta tällaisen sopimuksen perusteella maksettavat varat. toimitetaan CM-pankille ja pankille. CM esittää tiedot tällaisesta tapahtumasta pankin valvontalomakkeessa.

10.15. Tämän ohjeen kohdissa 10.4, 10.7, 10.8, 10.9 ja 10.14 mainituissa tapauksissa kirjanpitoon hyväksytyn sopimuksen (luottosopimuksen) mukaiset selvitykset suorittaa kolmas osapuoli - asukas (toinen henkilö - asukas, asukas, joka ei rekisteröi sopimusta (lainasopimusta), rahoitusagenttia (tekijää) - asukasta) vain, jos hän toimittaa valtuutetulle pankille, jossa nämä laskelmat suoritetaan, tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta tai kopion Pankkivalvontalausunnon I osan 2.22 kohdassa säädetyissä määräajoissa.

Valtuutetun pankin tulee heijastaa tapahtumassa tiedot kolmannen osapuolen - asukkaan (toinen henkilö - asukas, sopimusta (lainasopimusta) rekisteröimätön) asukkaan, rahoitusagentin (tekijä) - asukkaan suorittamista tapahtumista tiedot, jotka osoittavat kyseisen sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen toimintakoodin, joka perustuu sopimustyyppiin, jonka perusteella selvitykset tehdään, ja sopimuksen (lainasopimus) yksilöivän numeron perusteella.

Toimenpiteet ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuutan poistamiseksi asukkaan (kolmas osapuoli, muu henkilö, sopimusta (lainasopimusta) rekisteröimättä jäänyt) tililtä, ​​rahoitusagentti (tekijä) tässä luvussa määritellyissä tapauksissa ei suoriteta, jos mainittu asukas ei ole antanut tietoja sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertaisesta numerosta.

10.16. Tässä luvussa säädetyissä tapauksissa asukas, joka on rekisteröinyt sopimuksen (lainasopimuksen), samalla kun hän on toimittanut valtuutetulta pankilta tiedot suoritetusta operaatiosta, jossa ilmoitetaan sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertainen numero, saatu asukkaalta. (kolmas osapuoli, muu henkilö, asukas, joka ei rekisteröi sopimusta (lainasopimusta), rahoitusagentti (tekijä), tulee toimittaa CM-pankille CM-pankin vahvistamalla tavalla yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa tiedot odotetusta ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän federaation valuutan kotiuttamisen ajoitus tämän ohjeen liitteen 3 mukaisesti.

Luku 11

11.1. Jos pankkitoimintalupa peruutetaan (jäljempänä - pankkitoiminta lisenssi) MC-pankissa sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröineen asukkaan on viimeistään kolmenkymmenen työpäivän kuluttua pankkitoimiluvan peruutuspäivästä, lukuun ottamatta tämän ohjeen kohdassa 11.2 mainittua tapausta, toimitettava toiselle valtuutettu pankki:

tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta ja sopimuksen rekisteröintipäivämäärästä (lainasopimus); - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

sopimus (lainasopimus) tai ote tällaisesta sopimuksesta (lainasopimus), joka sisältää tiedot, joita Yhdistyneen kuningaskunnan uusi pankki tarvitsee hyväksyäkseen sopimuksen (lainasopimuksen) palvelua varten ja valvoakseen, että asukas täyttää Liittovaltion lain "Valuutan sääntelystä ja valuutan valvonnasta" 19 §.

11.2. Jos pankkitoimiluvan peruutuspäivän ja sopimuksen (lainasopimuksen) hoitamiseen hyväksymispäivän välisenä aikana MC:n uudessa pankissa tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisesti varoja hyvitetään (veloitetaan) asukkaan tilille (tililtä) toisessa valtuutetussa pankissa, asukkaan tulee hakea sopimuksen (lainasopimuksen) hyväksymistä tästä valtuutetusta pankista viimeistään kohdan 5.7.1 ja 5.7.2 alakohdissa mainittuina määräpäivinä. Tämän ohjeen 5.7.

11.3. Jos pankkitoimiluvan peruutuspäivän ja sopimuksen (lainasopimuksen) hoitamiseen hyväksymispäivän välisenä aikana rikoslain uudessa pankissa vahvistetaan tositteiden ja (tai) asiakirjojen todistuksen toimittamisen määräaika ja Tämän ohjeen luvussa 10 tarkoitetut tiedot erääntyvät, asukkaan on toimitettava uudelle MC-pankille todistus tämän ohjeen luvussa 8 mainituista tositteita ja tositteita sekä (tai) tämän ohjeen luvussa 10 mainituista asiakirjoista ja tiedoista. , viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua päivästä, jona uusi MC-pankki on hyväksynyt sopimuksen (lainasopimuksen) huollettavaksi).

11.4. MC:n uuden pankin on pyydettävä Venäjän keskuspankilta viimeistään seuraavana arkipäivänä sen päivän jälkeen, kun asukas toimittaa tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta ja sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintipäivästä. sähköisessä muodossa tässä kohdassa määriteltyjen tietojen keräämistä ja toimittamista koskevien sääntöjen mukaisesti, jotka on lähetetty Venäjän pankin viralliselle verkkosivustolle Internet-tieto- ja televiestintäverkkoon, pankin valvontalomake, joka vastaa sopimuksen yksilöivää numeroa (lainasopimus), jonka asukas on toimittanut Yhdistyneen kuningaskunnan uudelle pankille. - lauseke sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

11.5. Kun uusi MC-pankki saa Venäjän Pankilta sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen pankkivalvontalausunnon, uusi MC-pankki hyväksyy tämän ohjeen luvussa 9 määrätyllä tavalla ohjelmistoja ja laitteita käyttäen määritellyn pankkivalvontalausunnon. viimeistään kahden arkipäivän kuluttua päivästä, jona se on vastaanottanut sen Venäjän Pankilta, syöttää tämän ohjeen liitteissä 4 ja 5 tarkoitetut tiedot pankkivalvontalomakkeen I osan 4 kohtaan, tallentaa sopimukselle annetun yksilöllisen numeron (lainasopimus) Yhdistyneen kuningaskunnan pankin toimesta, jonka pankkitoimilupa on peruutettu. Hyväksytyn pankkivalvontalausunnon jatkohuollon suorittaa Iso-Britannian uusi pankki sähköisessä muodossa tämän ohjeen luvussa 9 määrätyllä tavalla.

11.6. Sopimus (lainasopimus) katsotaan hyväksytyksi uuden CM-pankin käsiteltäväksi pankkivalvontalomakkeen I osan 4 kohdassa mainitusta päivämäärästä alkaen, josta uuden CM-pankin on ilmoitettava asukkaalle säädetyn menettelyn mukaisesti. sen mukaan.

11.7. Jos uusi pankki saa MC:n Venäjän pankilta sähköisessä muodossa tässä kohdassa määriteltyjen tietojen keräämistä ja toimittamista koskevien sääntöjen mukaisesti sähköisessä muodossa, joka on julkaistu Venäjän pankin virallisella verkkosivustolla tieto- ja televiestintäverkossa "Internet", tiedot Venäjän pankin asiaankuuluvien tietojen puuttumisesta pankkivalvontalomakkeesta, MC:n uuden pankin on kieltäydyttävä hyväksymästä tällaista sopimusta (lainasopimusta) asukkaan palvelemiseksi ja ilmoitettava siitä asukkaalle. Uuden CM-pankin on suoritettava tässä kohdassa määritellyt toimenpiteet viimeistään seuraavana arkipäivänä sen jälkeen, kun uusi CM-pankki on saanut Venäjän Pankilta tiedon Venäjän Pankin puuttuvasta asiaankuuluvasta pankkivalvontalausunnosta säädetyllä tavalla. uuden CM-pankin toimesta.

Tässä tapauksessa asukkaalla on oikeus kääntyä Venäjän pankin puoleen missä tahansa muodossa ilmoittamalla pakollisesti sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllinen numero, sopimuksen (lainasopimus) numero ja päivämäärä (jos sellainen on) ja asukkaan TIN-tunnus.

Luku 12

12.1. Jos Ison-Britannian pankissa (jäljempänä Yhdistyneen kuningaskunnan edellinen pankki) asuva henkilö poistaa sopimuksen (luottosopimuksen) rekisteristä näiden ohjeiden kohdan 6.1.1 kohdassa 6.1 määritellyin perustein, sopimus (lainasopimus) on siirrettävä asukkaan hoidettavaksi uudessa pankissa CM tässä luvussa määrätyllä tavalla (jäljempänä sopimuksen (lainasopimus) siirto CM:n uuteen pankkiin), ei myöhemmin kuin 12.2 työpäivää sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamispäivästä CM:n edellisessä pankissa, paitsi tämän ohjeen kohdassa XNUMX määritellyssä tapauksessa.

Siirtääkseen sopimuksen (lainasopimuksen) MC:n uuteen pankkiin, asukkaan on toimitettava MC:n uudelle pankille:

tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisestä numerosta, sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintipäivämäärästä, sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteristä poistamisen päivämäärästä CM:n edellisessä pankissa ja edellisen rekisteröintinumerosta CM:n pankki, joka määritellään liitteen 1.1.2 sopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon liitetietojen kohdan 1 ja lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon liitetietojen kohdan 4 mukaisesti näiden ohjeiden liitteen 1.1.2 mukaisesti; - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 1-U, päivätty 5. heinäkuuta 4855

sopimus (lainasopimus) tai ote sellaisesta sopimuksesta (lainasopimus), joka sisältää tiedot, joita valtuutettu pankki voi hyväksyä tämän ohjeen liitteissä 4 ja 5 mainitun sopimuksen (lainasopimuksen) palvelua varten ja harjoittaa valuuttamääräistä valvontaa asukkaan toimesta valuutan sääntelystä ja valuuttavalvonnasta annetun liittovaltion lain 19 §:n vaatimusten täyttäminen.

12.2. Jos MC:n edellisessä pankissa tehdyn sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamispäivän ja sen päivän välisenä aikana, jolloin MC:n uusi pankki hyväksyi sen huoltoon tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) perusteella, varoja hyvitetään (poistettu) asukkaan tilille (tililtä) valtuutetussa pankissa, asukkaan tulee hakea sopimuksen (lainasopimuksen) hyväksymistä tästä valtuutetusta pankista viimeistään kohdassa 5.7.1 määriteltynä määräaikaan mennessä. Tämän ohjeen kohdan 5.7.2 5.7.

12.3. Jos sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamispäivän MC:n edellisessä pankissa ja sen päivän välisenä aikana, jolloin MC:n uusi pankki hyväksyi sen huollettavaksi, tositteiden todistuksen toimittamisen määräaika ja ( tai) tämän ohjeen luvussa 10 tarkoitetut asiakirjat ja tiedot saapuvat, asukkaan on toimitettava CM:n uudelle pankille todistus tositteet, tämän ohjeen luvussa 8 mainitut tositteet ja (tai) asiakirjat ja tiedot. Tämän ohjeen 10 luku, viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua siitä, kun uusi pankki on hyväksynyt CM-sopimuksen (lainasopimuksen) huollettavaksi.

12.4. Jos sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamispäivän CM:n edellisessä pankissa ja sen päivän välisenä aikana, jolloin CM:n uusi pankki hyväksyi sen palveluun sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisesti, varat hyvitetään asukkaan tili CM:n edellisessä pankissa, asukkaan on toimitettava KM:n edelliselle pankille transaktioiden suorittamiseen liittyvät asiakirjat sekä tarkoitukseen tarvittavat tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertaisesta numerosta MC:n edellisen pankin määritellyn toiminnan heijastamisesta tapahtumatiedoissa tämän ohjeen luvussa 2 määrätyllä tavalla. Tässä tapauksessa MC:n edellisen pankin on viimeistään kahden arkipäivän kuluessa tässä kohdassa lueteltujen asiakirjojen ja tietojen toimittamisen jälkeen siirrettävä määrätylle asukkaalle MC:n edellisen pankin määräämällä tavalla, tiedot valtuutetulta pankilta suoritetusta operaatiosta, jossa ilmoitetaan kyseisen toimenpiteen mukaisen sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllinen numero.

Asukkaan on toimitettava MC:n uudelle pankille tämän kohdan ensimmäisessä kohdassa mainitut valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta, jossa on ilmoitettava sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivä numero kyseiselle toimenpiteelle viimeistään viidentoista arkipäivän kuluessa. sen päivän jälkeen, jolloin sopimus (lainasopimus) on hyväksytty CM:n uudessa pankissa huoltoa varten, jotta MC:n uusi pankki harkitsee tällaista operaatiota pankkivalvontalomakkeen II jaksossa pankkivalvontalomakkeen luvussa 9 määrätyllä tavalla. tämä ohje.

12.5. MC:n uusi pankki viimeistään seuraavana arkipäivänä sen jälkeen, kun asukas on toimittanut tiedot sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertaisesta numerosta, sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintipäivämäärästä, lainasopimuksen rekisteröinnin poistamispäivästä. sopimus (lainasopimus) MC:n edellisessä pankissa ja edellisen pankin MC:n rekisteröintinumero, joka on määritetty liitteen 1.1.2 ja kohdan 1 sopimuksen mukaisen pankkivalvontalomakkeen liitetietojen kohdan 4 mukaisesti. .1.1.2 tämän ohjeen liitteen 1 lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalomakkeen huomautusten 5 kohdan 4855 mukaisesti, on pyydettävä Venäjän Pankilta sähköisessä muodossa tässä kohdassa määriteltyjen tietojen keräämistä ja toimittamista koskevien sääntöjen mukaisesti. sähköinen lomake, joka on julkaistu Venäjän pankin virallisella verkkosivustolla tieto- ja televiestintäverkossa "Internet", pankin valvontalomake, joka vastaa asukkaan Yhdistyneen kuningaskunnan uudelle pankille toimittaman sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivää numeroa . - lauseke sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 05.07.2018-U, päivätty XNUMX. heinäkuuta XNUMX

12.6. Kun uusi MC-pankki saa Venäjän Pankilta sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen pankkivalvontalausunnon, uusi MC-pankki hyväksyy tämän ohjeen luvussa 9 määrätyllä tavalla ohjelmistoja ja laitteita käyttäen määritellyn pankkivalvontalausunnon. viimeistään kahden arkipäivän kuluttua päivästä, jona se on vastaanottanut sen Venäjän Pankilta, tallentaa tämän ohjeen liitteissä 4 ja 5 tarkoitetut tiedot pankkivalvontalomakkeen I jakson 4 kohtaan, säilyttää sopimukselle annetun yksilöllisen numeron (lainasopimus) rikoslain edellisen pankin toimesta. Hyväksytyn pankkivalvontalausunnon jatkohuollon suorittaa Iso-Britannian uusi pankki sähköisessä muodossa tämän ohjeen luvussa 9 määrätyllä tavalla.

12.7. Sopimus (lainasopimus) katsotaan uuden CM-pankin käsiteltäväksi hyväksytyksi pankkivalvontalomakkeen I osan 4 kohdassa mainitusta päivämäärästä alkaen, josta uuden CM-pankin on ilmoitettava asukkaalle säädetyn menettelyn mukaisesti. sen mukaan.

12.8. Jos uusi pankki saa MC:n Venäjän pankilta sähköisessä muodossa tässä kohdassa määriteltyjen tietojen keräämistä ja toimittamista koskevien sääntöjen mukaisesti sähköisessä muodossa, joka on julkaistu Venäjän pankin virallisella verkkosivustolla tieto- ja televiestintäverkossa "Internet", tiedot Venäjän pankin asiaankuuluvien tietojen puuttumisesta pankkivalvontalomakkeesta, MC:n uuden pankin on kieltäydyttävä hyväksymästä tällaista sopimusta (lainasopimusta) asukkaan palvelemiseksi ja ilmoitettava siitä asukkaalle. Uuden CM-pankin on suoritettava tässä kohdassa määritellyt toimenpiteet viimeistään seuraavana arkipäivänä sen jälkeen, kun uusi CM-pankki on saanut Venäjän Pankilta tiedon Venäjän Pankin puuttuvasta asiaankuuluvasta pankkivalvontalausunnosta säädetyllä tavalla. uuden CM-pankin toimesta.

Tässä kohdassa määritellyssä tapauksessa asukkaalla on oikeus hakea Venäjän pankilta missä tahansa muodossa ja ilmoittaa pakollisesti sopimuksen (lainasopimuksen) ainutkertainen numero, sopimuksen numero ja päivämäärä (jos sellainen on) (lainasopimus) ja asukkaan TIN-tunnus.

Luku 13

13.1. Tämä luku koskee tapauksia, joissa sopimus (lainasopimus) siirretään MC:n uudelleen organisoidusta pankista kirjanpitoon uudelleen perustetussa MC:n pankissa uudelleenjärjestelyn seurauksena tai vastaanottavaan valtuutettuun pankkiin (jäljempänä seuraajapankki). ), sekä tapauksiin, joissa sopimus (lainasopimus) siirretään pankista, joka on suljettu CM:n pankin sivukonttorista (mukaan lukien sen aseman muuttuminen) rekisteröitäväksi valtuutetun pankin toiseen alaosastoon (pääkonttori tai muu sivukonttori) (jäljempänä seuraajapankki), jonka seurauksena pankkivalvontalomakkeen kohdassa I määritellyt tiedot valtuutetusta pankista (valtuutetun pankin sivukonttori).

13.2. MK:n uudelleen organisoidun pankin tai suljettavan MK-pankin sivukonttorin, joka on MK:n pankki, tulee siirtyä seuraajapankille sen kanssa sovitulla tavalla ja ehdoilla, kuitenkin viimeistään kymmenen arkipäivän kuluessa pankkipäivän jälkeen. seuraajapankin valtion rekisteröintiä koskevien tietojen kirjaaminen luottolaitosten valtionrekisteriin tai valtuutetun pankin, joka on MC:n pankki, sivukonttorin sulkeminen (jäljempänä tietojen syöttöpäivä CGRCO:hun ):

rahastoyhtiön pankin hallussa olevat sulkemattomat pankkivalvontalausunnot rekisteröidyistä sopimuksista (luottosopimuksista) tässä kohdassa määriteltyjen tietojen keräämistä ja toimittamista koskevien sääntöjen mukaisesti, jotka on julkaistu Venäjän keskuspankin virallisella verkkosivustolla tieto- ja televiestintäverkko "Internet";

valuutanvalvonta-asiakirjat kaikista MC-pankin rekisteröimistä sopimuksista (lainasopimuksista), jotka on säilytettävä CGRCS:ään tietojen kirjaamispäivänä (mukaan lukien sopimukset (luottosopimukset), jotka on poistettu rekisteristä CGRCU:hun tietojen syöttöpäivästä lähtien, jonka säilytysaika ei ole umpeutunut)).

13.3. Viimeistään kymmenen arkipäivän kuluttua tämän ohjeen 13.2 kohdan mukaisesta asiakirjojen siirtopäivästä seuraajapankki kirjaa sille siirretyt pankkivalvontalausuntojen I jakson 4 kohdassa tiedot liitteissä säädetyn menettelyn mukaisesti. 4 ja 5 tähän ohjeeseen. Kaikki muut pankin tarkistuslomakkeessa ilmoitetut tiedot, mukaan lukien sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivä numero, eivät muutu.

Sopimus (lainasopimus) katsotaan seuraajapankin hyväksytyksi hoidettaviksi siitä päivästä, jona asiaankuuluvat tiedot on merkitty pankkivalvontalomakkeen I osan 4 kohtaan.

13.4. Viimeistään kahden arkipäivän kuluttua siitä päivästä, jona asiaankuuluvat tiedot on merkitty pankkivalvontalomakkeen I osan 4 kohtaan, seuraajapankin on ilmoittamaansa asettamansa menettelyn mukaisesti asukkaalle, että se on sen pankki. MC.

13.5. MC-pankin saneeraustapauksessa muutosmuodossa tehdyt muutokset pankkivalvontalomakkeiden I jakson 4 kohtaan, joita ylläpidetään hoidettaviksi hyväksyttyjen sopimusten (lainasopimusten) perusteella, tehdään näiden kohdan 7.10 mukaisesti. Ohjeet.

Luku 14

14.1. Kirjattaessa remburssin maksutapaa (jäljempänä remburssi) käyttäviä maksuja ulkomaan valuuttaa tai Venäjän federaation valuuttaa asukkaan tililtä Yhdistyneen kuningaskunnan pankissa, joka avaa remburssin ulkomailla, Iso-Britannian pankin on itse luotava tiedot tämän ohjeen liitteessä 3 määritellyistä tapahtumista, joiden toimintatyyppikoodi on 80120. Tässä tapauksessa asukkaan ei tarvitse toimittaa CM:n pankille transaktioiden suorittamiseen liittyviä asiakirjoja, tapahtuman selvitysasiakirjaa ja tietoja yksilöllisestä sopimusnumerosta, joiden toimittamista koskevat vaatimukset määrää Tämän ohjeen luku 1.

14.2. Sen jälkeen, kun asukkaalle on siirretty asukkaalle asiakirjat, jotka vahvistavat varojen siirron ulkomailla asuvan hyväksi remburssin täytäntöönpanon yhteydessä, asukas viimeistään viidentoista työpäivän kuluttua sen kuukauden viimeisestä päivästä, jona maksu suoritetaan. remburssi on täytetty, hänen on toimitettava pankille CM, lukuun ottamatta tämän kohdan toisessa kohdassa säädettyä tapausta, määritellyt asiakirjat sekä tiedot sen sopimuksen yksilöllisestä numerosta, jonka perusteella toiminnot suoritetaan. MC-pankin tulee kirjata pankin valvontalomakkeen osiossa II tiedot remburssin toteuttamisesta operaatiotyypin koodilla sen mukaan, minkä tyyppisen remburssin mukaan remburssi toteutetaan.

Jos MC-pankilla on kaikki remburssin toteuttamista koskevat tiedot ja asiakirjat, jotka kuvastavat remburssin täytäntöönpanoa koskevia tietoja pankin valvontalomakkeen osiossa II, CM-pankki syöttää itsenäisesti tiedot remburssin toteuttamisesta. luottotiedot pankkivalvontalomakkeen osiossa II niiden asiakirjojen ja tietojen perusteella, jotka sillä on asukkaan toimintaan liittyen.

14.3. Veloitaessaan Venäjän federaation valuuttaa remburssilla ulkomaisen henkilön tililtä, ​​joka on avattu valtuutetussa pankissa ja joka avaa remburssin asukkaan hyväksi, valtuutetun pankin on tämän ohjeen luvun 3 mukaisesti tuottaa tietoja operaatioista tämän ohjeen liitteessä 80020 määritellyllä operaatiotyyppikoodilla 1 ilman, että ulkomaalainen on toimittanut tämän ohjeen luvussa 2 määritellyn tapahtuman selvitystositteen.

14.4. Hyvitettäessä ulkomaan valuutan tai Venäjän federaation valuuttaa toteutettaessa remburssia, jonka ulkomaalainen on avannut asukkaan hyväksi CM-pankissa avatulle asukkaan tilille, asukkaan on toimitettava CM-pankille asiakirjat liiketoimiin liittyvät tiedot sekä tiedot sen sopimuksen yksilöllisestä numerosta, jonka perusteella liiketoimet suoritetaan, viimeistään viidentoista arkipäivän kuluttua siitä, kun ulkomaan valuutta tai Venäjän federaation valuutta on hyvitetty asuvan tilille.

CM-pankin tulee näkyä tässä kohdassa määritellyistä tapahtumista tiedot tämän ohjeen luvun 3 mukaisissa tapahtumia koskevissa tiedoissa ja tämän ohjeen luvun 9 mukaisessa pankkivalvontalomakkeessa.

14.5. Kun ulkomaan valuutta tai Venäjän federaation valuutta hyvitetään CM-pankissa avatulle asukkaan tilille valtuutetulta pankilta, joka on pankki, joka on avannut remburssin ulkomaiselle henkilölle, tai toteuttava pankki tällaisella kirjeellä remburssi, kun remburssi toteutetaan asukkaan hyväksi, jos tällaisen varojen hyvityksen seurauksena ulkomailla asuvan sopimuksen mukaiset velvoitteet täyttyvät täysimääräisesti, asukas poistaa sen rekisteristä määrätyin perustein tämän ohjeen kohdan 6.1.2 kohdassa 6.1 tämän ohjeen luvussa 6 määrätyllä tavalla.

14.6. Jos maksut remburssin perusteella tai asukkaan ulkomaisen hyväksi avaaman remburssin täytäntöönpanon yhteydessä suoritetaan muussa valtuutetussa pankissa kuin CM-pankissa avatun asukkaan tilin kautta, asukkaan tulee antaa valtuutetulle pankille tiedot ainutlaatuisesta sopimusnumerosta. Ilmoitetun valtuutetun pankin on viimeistään kahden työpäivän kuluessa remburssin tai remburssin toteuttamisen jälkeen lähetettävä asukkaalle valtuutetun pankin määräämällä tavalla tiedot remburssin perusteella. valtuutettu pankki suoritetusta operaatiosta ja ilmoittaa operaatiota koskevan sopimuksen yksilöllisen numeron. Asukkaan on toimitettava CM-pankille valtuutetun pankin tiedot suoritetusta operaatiosta viimeistään viidentoista työpäivän kuluessa sen kuukauden viimeisestä päivästä, jona tilitykset on suoritettu tai remburssin mukainen maksu suoritettu, ilmoittamalla CM-pankille määritellyn toimenpiteen ainutkertaisen sopimusnumeron, joka kuvastaa pankin valvontalausunnon II jaksossa remburssin mukaista toteutusta. - lauseke sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Osa III. Asukkaiden (ei-asuvien) vuorovaikutus valtuutettujen pankkien kanssa asiakirjoja ja tietoja toimitettaessa. Valtuutettujen pankkien suorittama asukkaiden (ulkomaisten) toimittamien asiakirjojen ja tietojen tarkistaminen. Valuuttakurssien valvonta-asiakirja

Luku 15. Asukkaiden (ulkomaisten) vuorovaikutus valtuutettujen pankkien kanssa asiakirjoja ja tietoja toimitettaessa

15.1. Tapa, jolla asukkaat (ulkomaiset) ovat vuorovaikutuksessa valtuutettujen pankkien kanssa toimitettaessa asiakirjoja ja tietoja, joiden toimittamista koskeva vaatimus on säädetty tässä ohjeessa, määräytyy valtuutetun pankin välisellä sopimuksella asuvan kanssa, ulkomailla asuvan kanssa. .

15.2. Asiakirjat, joiden toimittamista koskeva vaatimus on säädetty tässä ohjeessa, asukkaan tulee toimittaa valtuutetulle pankille alkuperäiskappaleina tai asianmukaisesti oikeaksi todistetun jäljennöksen muodossa.

Asiakirjakopioiden myöntämis (todistaminen) määräytyy valtuutetun pankin ja asukkaan välisellä sopimuksella.

15.3. Kaupan suorittamiseen liittyvät asiakirjat ja tiedot sekä muut asiakirjat ja tiedot, joiden toimittamista koskeva vaatimus on säädetty tässä ohjeessa, on asukkaan (ulkomaisen) toimitettava valtuutetulle pankille sähköisessä muodossa ja (tai) paperilla tavalla, jonka valtuutettu pankki on sopinut asuvan (ulkomaisen) kanssa.

15.4. Tässä ohjeessa määritellyt asiakirjat ovat vastuuhenkilön allekirjoittamia ja paperille varmennettuina valuuttavalvonnassa käytettävän valtuutetun pankin sinetillä (leimasin) jäljempänä (jäljempänä valtuutetun pankin leima).

Valtuutetun pankin vastuuhenkilö ja sinetti hyväksytään valtuutetun pankin hallintosäädöksellä.

15.5. Vaihdettaessa asiakirjoja ja tietoja paperilla asiakirjat, jotka on tämän ohjeen mukaisesti laatinut henkilö, joka on yksittäinen yrittäjä tai henkilö, joka harjoittaa yksityistä ammatinharjoittamista Venäjän federaation laissa säädetyn menettelyn mukaisesti, allekirjoittaa tämä henkilö tai hänen edustajansa ja jonka sinetillä varmentaa sellainen maassa asuva luonnollinen henkilö (jos sellainen on), jonka näyte on kiinnitetty korttiin allekirjoitusnäytteillä ja sinettipainikkeilla, jotka on määritelty Venäjän keskuspankin ohjeessa nro 30-I, päivätty 2014. toukokuuta, 153 "Pankkitilien, talletusten, talletustilien avaamisesta ja sulkemisesta", rekisteröity Venäjän federaation oikeusministeriössä 19.06.2014. kesäkuuta 32813 nro 14, 2017. helmikuuta 45638 nro XNUMX (jäljempänä kortti, jolla on näytteet allekirjoituksista ja sinettien painatuksista).

15.6. Vaihdettaessa asiakirjoja ja tietoja paperilla, asukkaan oikeushenkilön tämän ohjeen mukaisesti laatimat asiakirjat tulee allekirjoittaa allekirjoitus- ja sinettinäytekortissa ilmoitetun henkilön (henkilöiden) allekirjoitus ja varmentaa oikeushenkilön sinetti (jos sellainen on), jonka näyte on kiinnitetty tämän oikeushenkilön allekirjoitus- ja sinettinäytekorttiin.

Kotimaisen oikeushenkilön tämän ohjeen mukaisesti laatimat asiakirjat saa allekirjoittaa maassa asuvan oikeushenkilön työntekijä, jos hänellä on oikeus allekirjoittaa nämä asiakirjat hallintotoimen, viranomaisen antaman valtakirjan perusteella. Venäjän federaation lainsäädännön määräämällä tavalla.

15.7. Asukkaan valtuutetulle pankille sähköisessä muodossa lähettämät asiakirjat allekirjoitetaan asukkaan sähköisellä allekirjoituksella.

15.8. Päivä, jona asukas toimittaa tässä ohjeessa määritellyt asiakirjat ja tiedot valtuutetulle pankille, on päivä, jona valtuutettu pankki on vastaanottanut ne, joka on vahvistettu valtuutetun pankin menettelyn mukaisesti saapuvan (saapuvan) rekisteröinnin (vastaanoton) yhteydessä. ) asiakirjat, mukaan lukien sähköisessä muodossa olevat asiakirjat.

15.9. Valtuutetun pankin asukkaalle tämän ohjeen mukaisesti lähettämissä asiakirjoissa on oltava:

paperilla jokaisella sivulla - vastuuhenkilön allekirjoitus ja valtuutetun pankin sinetti;

sähköisessä muodossa - vastuuhenkilön sähköinen allekirjoitus tai valtuutetun pankin sähköinen allekirjoitus. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

15.10. Jos valtuutetun pankin ja asukkaan välillä vaihdetaan sähköisessä muodossa asiakirjoja ja tietoja, joiden toimittamista koskevasta vaatimuksesta säädetään tässä ohjeessa, tällaisen vaihdon menettelystä, tunnustamismenettelyn vahvistamisesta. käsinkirjoitetun allekirjoituksen analogia, mukaan lukien lähettäjän sähköinen allekirjoitus (sähköinen allekirjoitus), siirtotapojen ja määräysten hyväksyminen (lähetys), sähköisen viestin eheyden ja täydellisyyden valvonta, vastuu tiedon oikeellisuudesta sekä sähköisen allekirjoituksen aitous, sähköpostin hyväksymisestä (hylkäämisestä) lähettäminen, jossa on tiedot sähköisen viestin lähettäjästä ja vastaanottajasta, sen lähetyspäivämäärä ja hyväksymispäivämäärä (ei-hyväksyminen), syyt hyväksymisestä kieltäytymisen päättää valtuutettu pankki yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa.

15.11. Asiakirjoja ja tietoja vaihdettaessa sähköisessä muodossa voidaan välittää sekä sähköisessä muodossa tuotettuja asiakirjoja että alun perin paperille laadittuja skannauslaitteilla saatujen asiakirjojen kuvia.

15.12. Kun asiakirjoja ja tietoja vaihdetaan sähköisessä muodossa valtuutetun pankin ja asukkaan välillä, on huolehdittava menettelystä ja menetelmistä, joilla suojataan siirron aikana kolmansien osapuolten luvattomalta pääsyltä.

15.13. Tämän luvun vaatimukset koskevat kotimaisten henkilöiden asiakirjojen ja (tai) tietojen toimittamista valtuutetuille pankeille tämän ohjeen kohdassa 2.26 määritellyissä tapauksissa. - erä sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin direktiivi nro 4855-U, päivätty 05.07.2018

Luku 16. Toimitettujen asiakirjojen ja tietojen tarkastus valtuutettujen pankkien toimesta

16.1. Kun maassa asuva henkilö, ulkomailla asuva henkilö toimittaa valtuutetulle pankille asiakirjat ja tiedot, jotka on esitetty tässä ohjeessa, valtuutetun pankin on suoritettava seuraavat tarkastukset, lukuun ottamatta kohdassa 16.6 säädettyä tapausta. tästä ohjeesta. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

16.1.1. Tietojen saatavuus toiminnan tyypin koodista, mukaan lukien asukkaan (ei-asukkaan) toiminnan selvitysasiakirja, sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöivää numeroa koskevien tietojen saatavuus, odotettavissa olevien tietojen saatavuus ulkomaan valuutan ja (tai) Venäjän federaation valuutan palauttamisen ajoitus asiakirjoissa ja tiedoissa, jotka asukas, maassa asuva yksityishenkilö on toimittanut valtuutetulle pankille tässä ohjeessa määritellyissä tapauksissa, tarkistaen ulkomaan valuutan odotettavissa olevat kotiuttamisen ehdot ja (tai) Venäjän federaation valuutta sen mukaan, että ne eivät ylitä sopimuksen mukaisten velvoitteiden täyttämispäivämäärää, joka on määritelty sopimuksen mukaisten pankkivalvontalausuntojen I jakson 6 lausekkeen sarakkeessa 3 (sarake 6). lainasopimuksen mukaisen pankkivalvontalausunnon I jakson 3.1 kohdan 3 alakohdan). - alakohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

16.1.2. Asukkaan valtuutetulle pankille toimittaman tai tapahtuman selvitystositteessa määritellyn tapahtumalajikoodin vastaavuus, asukkaan toimittamien liiketoimien suorittamiseen liittyvien tietojen ja asiakirjojen sisältämät tiedot.

16.1.3. Asukkaan todistusasiakirjassa ilmoittamien tietojen (mukaan lukien tositteen tyyppikoodi) vastaavuus asukkaan toimittamien tositteiden sisältämien tietojen kanssa, lukuun ottamatta tietoja kotiuttamisen arvioidusta ajoituksesta. ulkomaan valuutta ja (tai) Venäjän federaation valuutta.

16.1.4. Asiakirjojen ja tietojen riittävyys, mukaan lukien asukkaan sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröintiä (huoltoon hyväksymistä) varten toimittamien asiakirjojen ja tietojen riittävyys tämän ohjeen luvun II vaatimusten mukaisesti sekä saatavuus sopimuksessa (lainasopimus) ) tiedot, joita valtuutettu pankki tarvitsee valuuttavalvonnan toteuttamiseksi, mukaan lukien valuuttamääräysten sääntelystä ja valuuttavalvonnasta annetun liittovaltion lain 19 artiklan vaatimusten noudattaminen

16.1.5. Tässä ohjeessa säädetyn menettelyn noudattaminen asukkaan, yksityishenkilön - asukkaan - asiaankuuluvien asiakirjojen ja tietojen täyttämisessä, toimittamisessa, joiden toimittamista koskeva vaatimus on säädetty tässä ohjeessa. - alakohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

16.2. Valtuutettu pankki suorittaa tarkistuksen seuraavien ehtojen mukaisesti.

16.2.1. Varoja tilille veloitettaessa tai hyvitettäessä - viimeistään arkipäivän kuluessa niiden asiakirjojen ja tietojen toimittamisesta, joiden toimittamista koskeva vaatimus on säädetty näissä ohjeissa.

16.2.2. Kun asukas toimittaa todistuksen todistusasiakirjoista - viimeistään kolmen arkipäivän kuluttua sen toimittamisesta valtuutetulle pankille ja tämän ohjeen kohdassa 8.8 tarkoitetun tositteen osalta - viimeistään kymmenen arkipäivän kuluessa. sen jälkeen, kun se on toimitettu valtuutetulle pankille.

16.2.3. Tapauksissa, joita ei ole määritelty tämän kappaleen kohdissa 16.2.1 ja 16.2.2 - muilla näissä ohjeissa määrätyin ehdoin.

16.3. Tämän ohjeen kohdassa 16.1 tarkoitetun tarkastuksen positiivisen tuloksen jälkeen valtuutetun pankin on tarkastukselle asetetussa määräajassa hyväksyttävä asukkaan, asuvan yksityishenkilön, toimittamat asiakirjat ja tiedot. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Todistus valtuutetun pankin hyväksymistä tositeista on lähetettävä asukkaalle hänen kanssaan sovitussa ajassa, ja siihen on merkittävä päivämäärä, jolloin valtuutettu pankki on hyväksynyt sen.

16.4. Valtuutetun pankin on tallennettava valuuttavalvontatiedostoon tämän ohjeen luvun 17 mukaisesti valtuutetun pankin hyväksymät asiakirjat ja tiedot, jotka on esitetty tässä ohjeessa.

16.5. Mikäli tämän ohjeen kohdassa 16.1 tarkoitetusta tarkastuksesta saadaan negatiivinen tulos, valtuutetun pankin on viimeistään tarkastukselle asetettujen määräaikojen kuluessa palautettava asuvan, maassa asuvan yksityishenkilön toimittamat asiakirjat ja tiedot, joista on ilmoitettava päivämäärä ja syy kieltäytyä hyväksymästä niitä. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Jos valtuutettu pankki kieltäytyy ottamasta vastaan ​​asukkaan toimittamia asiakirjoja ja tietoja, asuvan henkilön, asukkaan, kotimaisen henkilön on poistettava valtuutetun pankin kommentit. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4855-U, päivätty 05.07.2018. heinäkuuta XNUMX

Valtuutetulla pankilla, jos sillä on tietoja, joiden avulla se voi itsenäisesti heijastaa ulkomaisen suorittaman toiminnan tapahtumatiedoissa tämän ohjeen liitteen 2 mukaisesti, on oikeus olla kieltäytymättä hyväksymästä toimenpiteen selvitysasiakirjaa ja olemaan palauttamatta ulkomaiselle toimenpiteen selvitystositteeseen, jos ei ole transaktiotyyppikoodia tai ulkomaisen ilmoittamaa tapahtumatyyppikoodia, joka ei ole tämän ohjeen liitteessä 1 tai ei vastaa tarkoitusta ( ohje mukaan lukien) maksusta ja valtuutetun pankin käytettävissä olevista tiedoista. - kappale sisältyy lisäksi, katso Venäjän keskuspankin ohje nro 4855-U, 05.07.2018

16.6. Mikäli valtuutettu pankki täyttää itsenäisesti tämän ohjeen kohtien 2.19, 8.4 ja 8.7 mukaisen todistuksen tositteita tai maksutapahtumaa varten, valtuutetun pankin on tarkistettava tarvittavien asiakirjojen täydellinen saatavuus. niiden valmistumista varten.

Jos tarkastuksen tulos on positiivinen, valtuutetun pankin on täytettävä todistus tositteet, toimenpiteen selvitysasiakirja ja lähetettävä ne asukkaalle asukkaan kanssa sovitussa ajassa.

Jos asukas toimittaa puutteelliset asiakirjat, joita valtuutettu pankki voi täyttää tositteen todistuksen, tapahtuman selvitysasiakirjan, valtuutettu pankki kieltäytyy täyttämästä niitä asukkaalle ja palauttaa asukkaan toimittamat asiakirjat, joista käy ilmi. päivämäärä ja syy kieltäytymiseen vastaanottamasta niitä asukkaan kanssa sovitussa ajassa.

16.7. Tämän ohjeen vaatimukset asukkaan, maassa asuvan yksityishenkilön asiakirjojen ja tietojen toimittamisesta valtuutetulle pankille tässä ohjeessa asetetuissa määräajoissa täyttyvät, jos asukas toimittaa ne valtuutetulle pankille tämän ohjeen asettamat ja valtuutetun pankin hyväksymät määräajat tässä ohjeessa asetettujen määräaikojen puitteissa. - kohta sellaisena kuin se on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 16.2-U, päivätty 4855. heinäkuuta 05.07.2018

Luku 17

17.1. Valtuutetun pankin on sisäisillä asiakirjoilla määrätyn menettelyn mukaisesti huolehdittava valuutanvalvontaasiakirjojen (jäljempänä valuuttavalvontatiedosto) ylläpidosta ja säilytyksestä. Seuraavat asiakirjat (asiakirjojen kopiot) ja tiedot sijoitetaan valuuttavalvontaaineistoon.

17.1.1. Liiketoimiin liittyvät asiakirjat.

17.1.2. Sopimukset (luottosopimukset), pankkivalvontalausunnot.

17.1.3. Rekisteröidyn sopimuksen (lainasopimus) muutoshakemukset, sopimuksen rekisteristä poistamista koskevat hakemukset (lainasopimus).

17.1.4. Todistavat asiakirjat, todistukset todistusasiakirjoista.

17.1.5. Muut tämän ohjeen mukaisesti toimitetut asiakirjat ja tiedot.

17.2. Valuutanvalvonta-aineiston ylläpidosta päättää valtuutettu pankki itsenäisesti sisäisissä asiakirjoissa.

Valtuutetun pankin, joka on CM:n pankki, on lisättävä valuutanvalvontaasiakirjaan tositteet, rekisteröity sopimus (lainasopimus), mukaan lukien muutokset rekisteröityyn sopimukseen (lainasopimus), ja varmistettava tällaisten asiakirjojen säilyttäminen. sähköisessä muodossa.

17.3. Kun asiakirjat asetetaan valuuttavalvontaaineistoon sähköisessä muodossa, valtuutetun pankin on varmistettava niiden myöhempi jäljentäminen tarvittaessa paperilla säilyttäen samalla kaikkien tietojen eheys siinä muodossa, jossa ne toimitettiin valtuutetulle pankille.

17.4. Jos asukkaan on tarpeen saada jäljennökset valuuttavalvontaaineistoon tallennetuista asiakirjoista, asukkaalla on oikeus kääntyä valtuutetun pankin puoleen valtuutetun pankin määräämällä tavalla. Valtuutetun pankin on annettava kopiot tällaisista asiakirjoista valuutanvalvonta-aineistosta viimeistään kahden arkipäivän kuluessa siitä, kun asukkaalta on saapunut mainittu pyyntö.

Jos pankkivalvontalausunto annetaan asukkaalle paperilla, vastuuhenkilön tulee allekirjoittaa ja varmentaa valtuutetun pankin leimalla jokainen pankkitarkastuslausunnon sivu. Valtuutetulla pankilla on oikeus numeroida, sitoa pankkivalvontalomake paperille, kiinnittää vastuuhenkilön allekirjoitus ja varmentaa valtuutetun pankin leimalla pankkivalvontalomakkeen viimeisellä sivulla. Jos pankkivalvontalausunto lähetetään asukkaalle sähköisessä muodossa, valtuutetun pankin on allekirjoitettava pankkivalvontaotteen sisältävä sähköinen asiakirja vastuuhenkilön sähköisellä allekirjoituksella.

IV jakso. Siirtymä- ja loppusäännökset

Luku 18. Siirtymämääräykset

18.1. Sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisten liiketoimien passit, joita ei ole suljettu tämän ohjeen voimaantulopäivänä ja jotka ovat valuuttatarkastustiedostossa, jonka ylläpidosta säädetään Venäjän pankin ohjeiden luvussa 19 päivätty 4.06.2012. kesäkuuta 138 nro 3.08.2012-I "menettelystä, jonka mukaan kotimaisten ja ulkomailla asuvien valtuutettujen pankkien on toimitettava valuuttatransaktioihin liittyviä asiakirjoja ja tietoja, menettelystä tapahtumapassien myöntämisessä sekä menettelystä valtuutettujen pankkien kirjanpito valuuttatransaktioista ja niiden suorittamisen valvonta", Venäjän federaation oikeusministeriön rekisteröimä 25103. elokuuta 15.08.2013 nro 29394, 12.12.2014. elokuuta 35153 nro 1.07.2015 , 37876 nro 24.12.2015, 40219 .15.06.2017 nro 47043, 138 nro XNUMX, XNUMX nro XNUMX (jäljempänä Venäjän keskuspankin ohje nro XNUMX-I), katsotaan suljetuiksi ilman, että valtuutettu on kiinnittänyt huomautuksia niiden sulkemisesta. pankkiin ja säilytetään valuuttavalvontaaineistossa tämän ohjeen vaatimusten mukaisesti.

Sopimuksen (lainasopimuksen) mukaisen tapahtumapassin numeroa pidetään valtuutetun pankin rekisteröimän sopimuksen (lainasopimuksen) yksilöllisenä numerona. Tällaisen sopimuksen (lainasopimuksen) jatkohuolto valtuutetussa pankissa tapahtuu tämän ohjeen vaatimusten mukaisesti.

Jos asukas hakee valtuutetulta pankilta saadakseen valuuttatarkastusasiakirjaan tallennetun tapahtumapassin, valtuutetun pankin on myönnettävä hänelle sellainen kauppapassi valtuutetun pankin yhteisymmärryksessä asukkaan kanssa määräämällä tavalla.

18.2. Valtuutetun pankin on tämän ohjeen voimaantulopäivästä alkaen saatettava tämän ohjeen kohdassa 18.1 määritellyn tapahtumapassin mukainen pankkivalvontatietue tämän ohjeen vaatimusten mukaiseksi ja jatkettava sen ylläpitoa pankin määräämällä tavalla. tämä ohje.

18.3. Jos valtuutettu pankki tarkastaa tämän ohjeen voimaantulopäivänä tapahtumapassin myöntämistä (muuttamista, sulkemista, huollettavaksi ottamista) varten asiakirjoja ja tietoja, jotka asukas laatii ja toimittaa valtuutetulle pankille Venäjän pankin ohjeen nro 138-I vaatimusten mukaisesti valtuutetun pankin on suoritettava toimenpiteet sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröimiseksi, pankin valvontalomakkeen muuttamiseksi, sopimuksen (lainasopimuksen) rekisteröinnin poistamiseksi, sopimuksen (laina) hyväksymiseksi sopimus) tämän ohjeen vaatimusten mukaisesta huollosta palauttamatta tässä kohdassa tarkoitettuja asiakirjoja ja tietoja asukkaalle.

18.4. Jos valtuutetulla pankilla on tämän ohjeen voimaantulopäivänä täytetty tositteiden todistus todistusasiakirjoineen todentamista varten, jonka asukas laatii ja toimittaa valtuutetulle pankille vaatimusten mukaisesti Venäjän pankin ohjeen nro 138-I mukaisesti valtuutettu pankki ei palauta asukkaalle todistusta todistusasiakirjoista ja todistusasiakirjoista. Tässä tapauksessa valtuutetun pankin on tarkistettava, että tositteita ja tositteita koskevassa todistuksessa on riittävät tiedot tämän ohjeen vaatimusten mukaisen tositteen ja todistusasiakirjojen hyväksymiseksi. Jos tarkastuksen tulos on positiivinen, valtuutetun pankin tulee hyväksyä tämän ohjeen vaatimusten mukainen todistus todistusasiakirjoista ja todistusasiakirjoista.

18.5. Jos valtuutetulla pankilla on tämän ohjeen voimaantulopäivänä täytetty lomake valuuttaoperaatioiden suorittamisesta ja valuuttaoperaatioiden suorittamiseen liittyvät asiakirjat, jonka asukas on laatinut ja toimittanut valtuutetun pankin on Venäjän keskuspankin ohjeen nro 138-I vaatimusten mukaisesti suoritettava tämän ohjeen mukaiset toimenpiteet.

Luku 19. Loppusäännökset

19.1. Tämä ohje on julkistettava ja se tulee voimaan 1.03.2018. - Kohta 19.1 on muutettuna Venäjän keskuspankin direktiivillä nro 4629-U, päivätty 29.11.2017. marraskuuta XNUMX

19.2. Venäjän federaation keskuspankki julkaisee tämän ohjeen voimaantulopäivästä alkaen Venäjän keskuspankin virallisilla verkkosivuilla Internetin tieto- ja televerkkoon säännöt, jotka koskevat pankin edellyttämien tietojen kokoamista ja esittämistä sähköisessä muodossa. tämä ohje.

Muutokset mainittuihin sääntöihin, jotka koskevat tämän ohjeen mukaista tietojen keräämistä ja toimittamista sähköisessä muodossa, julkaistaan ​​Venäjän keskuspankin virallisilla verkkosivuilla Internetissä ja niitä sovelletaan kolmenkymmenen kalenteripäivän kuluttua niiden lähettämisestä.

19.3. Tämän ohjeen voimaantulopäivästä alkaen tunnustaa mitättömäksi:

Venäjän keskuspankin ohje nro 4.06.2012-I, päivätty 138. kesäkuuta 3.08.2012 "Asukkaiden ja ulkomailla asuvien asukkaiden ja ulkomailla asuvien henkilöiden valtuutetuille pankeille toimitettavista valuuttaoperaatioihin liittyvien asiakirjojen ja tietojen toimittamisesta, transaktiopassien myöntämismenettelystä ja valtuutettujen pankkien menettelystä Pankit tilittävät valuuttaoperaatiot ja valvovat toimintaansa", rekisteröinyt Venäjän federaation oikeusministeriössä 25103. elokuuta XNUMX nro XNUMX;

Venäjän keskuspankin määräys nro 14.06.2013-U, päivätty 3016. kesäkuuta 04.06.2012, "muutoksista Venäjän keskuspankin ohjeeseen nro 138-I, päivätty 15.08.2013. kesäkuuta 29394, "menettelystä, jolla maassa asuvat ja ulkomailla asuvat henkilöt toimittavat asiakirjat ja Valuuttaoperaatioiden suorittamiseen liittyvät tiedot valtuutetuille pankeille ja tapahtumapassien myöntämismenettelystä sekä valtuutettujen pankkien valtuutettujen pankkien kirjanpidosta ja niiden toiminnan valvonnasta", Venäjän oikeusministeriön rekisteröimä Liitto XNUMX. elokuuta XNUMX nro XNUMX;

Venäjän keskuspankin määräys nro 6.11.2014-U, päivätty 3438. kesäkuuta 04.06.2012, "muutoksista Venäjän keskuspankin ohjeeseen nro 138-I, päivätty 12.12.2014. kesäkuuta 35153, "menettelystä, jolla maassa asuvat ja ulkomailla asuvat henkilöt toimittavat asiakirjat ja Valuuttaoperaatioiden suorittamiseen liittyvät tiedot valtuutetuille pankeille ja tapahtumapassien myöntämismenettelystä sekä valtuutettujen pankkien valtuutettujen pankkien kirjanpidosta ja niiden toiminnan valvonnasta", Venäjän oikeusministeriön rekisteröimä Liitto XNUMX. elokuuta XNUMX nro XNUMX;

Venäjän keskuspankin määräys nro 11.06.2015-U, päivätty 3671. kesäkuuta 04.06.2012, "muutoksista Venäjän keskuspankin ohjeeseen nro 138-I, päivätty 1.07.2015. kesäkuuta 37876, "menettelystä, jolla maassa asuvat ja ulkomailla asuvat henkilöt toimittavat asiakirjat ja Valuuttaoperaatioiden suorittamiseen liittyvät tiedot valtuutetuille pankeille ja tapahtumapassien myöntämismenettelystä sekä valtuutettujen pankkien valtuutettujen pankkien kirjanpidosta ja niiden toiminnan valvonnasta", Venäjän oikeusministeriön rekisteröimä Liitto XNUMX. elokuuta XNUMX nro XNUMX;

Venäjän keskuspankin määräys nro 30.11.2015-U, päivätty 3865. kesäkuuta 04.06.2012, "muutoksista Venäjän keskuspankin ohjeeseen nro 138-I, päivätty 24.12.2015. kesäkuuta 40219, "menettelystä, jolla maassa asuvat ja ulkomailla asuvat henkilöt toimittavat asiakirjat ja Valuuttaoperaatioiden suorittamiseen liittyvät tiedot valtuutetuille pankeille ja tapahtumapassien myöntämismenettelystä sekä valtuutettujen pankkien valtuutettujen pankkien kirjanpidosta ja niiden toiminnan valvonnasta", Venäjän oikeusministeriön rekisteröimä Liitto XNUMX. elokuuta XNUMX nro XNUMX;

Venäjän keskuspankin määräys nro 25.04.2017-U, päivätty 4360. huhtikuuta 04.06.2012, "muutoksista Venäjän keskuspankin ohjeeseen nro 138-I, päivätty 15.06.2017. kesäkuuta 47043, "Asukkaiden ja ulkomailla asuvien henkilöiden asiakirjojen toimittamista koskevasta menettelystä Valuuttaoperaatioiden suorittamiseen liittyvät tiedot valtuutetuille pankeille ja tapahtumapassien myöntämismenettely, sekä valtuutettujen pankkien valtuutettujen pankkien kirjanpitomenettely valuuttatransaktioista ja niiden suorittamisen valvonta", Venäjän oikeusministeriön rekisteröimä Liitto XNUMX. kesäkuuta XNUMX nro XNUMX.